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1495.51.下列表述中,不属于中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能的是()。

A、 审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格

B、 制定市场管理规定,对市场进行全面监督和管理

C、 为市场参与主体提供登记、托管、交易结算等服务

D、 拟定债券市场发展规划

答案:C

解析: 中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能,包括:①拟订债券市场发展规划;②研究开发债券市场新业务品种;③制定市场管理规定,对市场进行全面监督和管理;④审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格;⑤就债券市场有关业务进行指导,授权中介机构发布市场有关信息。

基金从业资格考试
357.支行分管运营管理工作的行长至少______对营业机构的重要空白凭证和有价单证进行一次账实检查,每次检查比例不低于辖内营业机构的10%。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-df08-c045-e675ef3ad619.html
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562.下列关于自然人客户申请代收和代付业务应当具备的基本条件说法错误的是:______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-f678-c045-e675ef3ad601.html
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797.目前时时付系列理财产品的客户单日累计赎回交易笔数不得超过多少笔____
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612.固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于____。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-3c90-c045-e675ef3ad60b.html
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353.营业机构申领重要空白凭证量原则上不高于______日常用量,对于距离重要空白凭证库房较远的营业机构,可适当调高申领重要空白凭证量,并向一级分行运营管理部门报备。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-df08-c045-e675ef3ad615.html
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1264.36.针对具体业务部门,基金公司建立相应的风险管理制度,并以具体指标数据进行风险衡量和考核,主要体现了基金公司风险管理的()原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-85e0-c045-e675ef3ad60e.html
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1538.银行保险机构应当依照相关法律法规、合同约定,公平公正作出处理决定,对于事实清楚、争议情况简单的消费投诉,应当自收到消费投诉之日起()日内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至()日;情况特别复杂或者有其他特殊原因的,经其上级机构或者总行、总公司高级管理人员审批并告知投诉人,可以再延长()日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-0db0-c045-e675ef3ad600.html
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591.持有外交官证的境外个人办理结汇的,无论金额大小,均凭本人有效外国护照并外交官证件(外交官证件作为辅助证件)办理,当日累计现钞结汇大于___美元的,无需提供现钞来源证明。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-fa60-c045-e675ef3ad600.html
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928.农银理财“农银时时付”开放式人民币理财产品单一客户每日实时赎回笔数上限为____
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-2820-c045-e675ef3ad60f.html
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1531.紧急情况下为保护自然人的()和财产安全无法及时向个人告知的,个人信息处理者应当在紧急情况消除后及时告知。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-7640-c045-e675ef3ad601.html
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基金从业资格考试

1495.51.下列表述中,不属于中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能的是()。

A、 审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格

B、 制定市场管理规定,对市场进行全面监督和管理

C、 为市场参与主体提供登记、托管、交易结算等服务

D、 拟定债券市场发展规划

答案:C

解析: 中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能,包括:①拟订债券市场发展规划;②研究开发债券市场新业务品种;③制定市场管理规定,对市场进行全面监督和管理;④审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格;⑤就债券市场有关业务进行指导,授权中介机构发布市场有关信息。

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357.支行分管运营管理工作的行长至少______对营业机构的重要空白凭证和有价单证进行一次账实检查,每次检查比例不低于辖内营业机构的10%。

A. 每旬

B. 每月

C. 每季

D. 每半年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-df08-c045-e675ef3ad619.html
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562.下列关于自然人客户申请代收和代付业务应当具备的基本条件说法错误的是:______。

A. 具有限制性民事行为能力,且持有合法有效身份证明

B. 在农业银行开立活期存款结算账户

C. 在农业银行开立银行卡账户

D. 申请的代收、代付业务合法合规

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797.目前时时付系列理财产品的客户单日累计赎回交易笔数不得超过多少笔____

A. 10笔

B. 20笔

C. 30笔

D. 40笔

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-0de8-c045-e675ef3ad61c.html
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612.固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于____。

A. 70%

B. 80%

C. 90%

D. 100%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-3c90-c045-e675ef3ad60b.html
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353.营业机构申领重要空白凭证量原则上不高于______日常用量,对于距离重要空白凭证库房较远的营业机构,可适当调高申领重要空白凭证量,并向一级分行运营管理部门报备。

A. 一周

B. 两周

C. 一个月

D. 两个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-df08-c045-e675ef3ad615.html
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1264.36.针对具体业务部门,基金公司建立相应的风险管理制度,并以具体指标数据进行风险衡量和考核,主要体现了基金公司风险管理的()原则。

A. 最高性

B. 独立性

C. 定性和定量相结合

D. 全面性

解析: A项,最高性是指风险管理代表着公司管理层对基金投资者的承诺,公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。B项,独立性是指公司应设立相对独立的风险管理职能部门或岗位。C项,定性和定量相结合是指公司应建立具体的风险控制指标体系,并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩。D项,全面性是指风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位,渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-85e0-c045-e675ef3ad60e.html
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1538.银行保险机构应当依照相关法律法规、合同约定,公平公正作出处理决定,对于事实清楚、争议情况简单的消费投诉,应当自收到消费投诉之日起()日内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至()日;情况特别复杂或者有其他特殊原因的,经其上级机构或者总行、总公司高级管理人员审批并告知投诉人,可以再延长()日。

A. 15,30,15

B. 15,15,30

C. 15,15,15

D. 15,30,30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-0db0-c045-e675ef3ad600.html
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591.持有外交官证的境外个人办理结汇的,无论金额大小,均凭本人有效外国护照并外交官证件(外交官证件作为辅助证件)办理,当日累计现钞结汇大于___美元的,无需提供现钞来源证明。

A. 00:00:00

B. 00:00:00

C. 00:00:00

D. 00:00:00

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-fa60-c045-e675ef3ad600.html
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928.农银理财“农银时时付”开放式人民币理财产品单一客户每日实时赎回笔数上限为____

A. 1

B. 10

C. 20

D. 30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-2820-c045-e675ef3ad60f.html
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1531.紧急情况下为保护自然人的()和财产安全无法及时向个人告知的,个人信息处理者应当在紧急情况消除后及时告知。

A. 生命健康

B. 经济利益

C. 预期利益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-7640-c045-e675ef3ad601.html
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