A、 结果导向
B、 问题导向
C、 线索导向
D、 目标导向
答案：B
A、 结果导向
B、 问题导向
C、 线索导向
D、 目标导向
答案：B
A. 10%
B. 7%
C. 5%
D. 1%
A. 该分工调整有利于信息透明，提高合规风控人员的工作效率
B. 该分工调整违反了合格风控工作的独立性要求，不能真正起到牵制制约的作用
C. 该分工调整可以提高合规风控人员的工作积极性，有利于增强团队稳定
D. 该分工调整有利于合规风控人员提高专业性，改善工作质量
解析： 合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。合规管理部门的独立性要求在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突。
A. 0:00-17:00
B. 8:00-15：00
C. 8:50-15:00
D. 8:00-17:00
A. 内勤行长
B. 上级部门
C. 客户部门
D. 运营部门
A. 财务报表按照财务会计准则定期编制,用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣
B. 利润表反映一定时期内企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势,又被称为“第一会计报表”
C. 资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况
D. 所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润构成
解析：资产负债表称为企业的“第一会计报表”。
A. 公司总经理
B. 公司董事长
C. 公司监事长
D. 公司督察长
解析： 基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作。
A. 资产收益之间的相关系数越大，在相同收益率情况下组合风险越小，组合效用越高
B. 资产收益之间的相关系数越小，在相同收益率情况下组合风险越高，组合效用越高
C. 资产收益之间的相关系数越大，在相同收益率情况下组合风险越小，组合效用越低
D. 资产收益之间的相关关系越小，在相同收益率情况下组合风险越小，组合效用越高
解析： 相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。相关系数的绝对值大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱，资产收益之间的相关关系越小，在相同收益率情况下组合风险越小，组合效用越高。
A. 最短期限为半年开放
B. 是低风险产品
C. 拥有ESG主题产品
D. 投资于商品衍生品类资产比例可高于80%
A. 风险管理负责人
B. 研究员
C. 基金经理
D. 交易部负责人
解析：在风险管理责任的划分上，各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人，负责具体风险管理职责的实施。
A. 一般而言，混合基金的风险和预期收益低于股票基金，高于债券基金
B. 股票的仓位会影响混合基金的风险控制手段
C. 混合基金可能需要对行业集中度、持股集中度指标进行监控
D. 久期、持债集中度等指标属于债券基金的指标，混合基金无需监控
解析：混合基金股票仓位较高时，可参照股票型基金，对基金行业集中度、持股集中度等风险指标进行监控；在债券仓位较高时，可参照债券型基金，侧重对基金组合久期、持债集中度等风险指标进行监控。
