A、每日“碰箱”
B、“清零”
C、“缴空”
D、不“清零”
答案：C
A、每日“碰箱”
B、“清零”
C、“缴空”
D、不“清零”
答案：C
A. 拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查
B. 违法开展经营活动
C. 涉嫌证券期货违法
D. 涉嫌证券期货犯罪
解析： 根据题意可知，该上市公司是因不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查，所遭受的处罚。
A. 产品文件
B. 产品标准化程度
C. 产品营销材料
D. 产品投资方向
A. 60%
B. 90%
C. 80%
D. 50%
A. 网点负责人
B. 内勤行长
C. 所属行主管行长
D. 所属行运营部门分管负责人
A. 50；10
B. 20；1
C. 200；20
D. 100；10
A. 基金的管理费率
B. 基金成立以来有无违规行为的发生
C. 基金过往业绩及基金净值的历史波动程度
D. 基金历史规模、持仓比例
解析： 基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：①基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例；②基金的历史规模和持仓比例；③基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度；④基金成立以来有无违规行为发生。同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。
A. 销售主管部门
B. 投资范围
C. 风险等级
D. 估值方法
A. 当基金托管人对基金管理人采用的估值原则及技术有异议时，以托管人意见为准
B. 经与基金管理人协商，基金托管人可不对基金估值进行复核
C. 基金托管人有权利对基金估值进行复核，但可以免除相关责任
D. 基金托管人进行基金估值复核工作时，可以参考中国证券投资基金业协会的估值指引
解析：A项，当对估值原则及技术有异议时，托管人有义务要求基金管理人做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。B项，我国基金资产估值的责任人是基金管理人，基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。C项，基金管理人和托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时，可参考基金业协会的估值指引，但是并不能免除相关责任。即使基金管理人选择服务机构进行估值，也不能免除管理人的相关责任。
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
解析：守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。对于基金机构而言，一方面，要注重培养从业人员的守法合规意识，完善各项规章制度，强化工作流程管理，在机构内部形成守法合规的企业文化；另一方面，要建立健全重视法律法规等行为规范，学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。
A. 中国理财网
B. 中国银行业网
C. 中国登记结算网
D. 理财师网
