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基金从业资格考试

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73.个人客户开户，如为16岁以下公民及因智障、精神残疾等无完全民事行为能力公民，应提供的资料包括：________。

A、只需提供客户本人身份证件

B、只需提供法定监护人身份证件

C、提供客户本人身份证件+法定监护人居民身份证

D、提供客户本人身份证件+法定监护人居民身份证+代理关系证明

答案：D

基金从业资格考试

1149.____作为理财业务应急处置领导小组成员，协助业务主管部门开展应急处置工作，并按照既定方案进行风险计量工作。

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42.投资组合A、B、C、D的贝塔系数分别为-0.5、-0.2、0.8、1.1,若投资者预期股市将步入牛市,为获取更高收益率,该投资者更可能选择()。

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248.用户号使用人员频繁出现业务操作差错或出现重大业务操作差错，应______其用户号的使用，待业务培训合格后，方可恢复使用。

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1296.31.关于ETF联接基金的投资运作特征，以下表述错误的是（）。

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999.已知农银安心半年开放某期产品开放期为每年3月、9月的5-15日，一位投资者持有该产品，并于2021年3月16日发起赎回交易，则该赎回交易属于______。

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671.宣传销售文本分为宣传材料和____两类。

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32.如果当前1年和2年的即期利率分别为7%和8%,那么隐含的远期利率即第2年的1年期利率约为()。

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1304.39.王先生此次认购基金的份额为（）份。

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1486.42.如果基于月度收益计算得到的下行标准差为8%，那么年化下行标准差为（）。

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1497.53.关于质押式回购，以下说法错误的是（）。

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单选题

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基金从业资格考试

73.个人客户开户，如为16岁以下公民及因智障、精神残疾等无完全民事行为能力公民，应提供的资料包括：________。

A、只需提供客户本人身份证件

B、只需提供法定监护人身份证件

C、提供客户本人身份证件+法定监护人居民身份证

D、提供客户本人身份证件+法定监护人居民身份证+代理关系证明

答案：D

相关题目

1149.____作为理财业务应急处置领导小组成员，协助业务主管部门开展应急处置工作，并按照既定方案进行风险计量工作。

A. 资产管理部

B. 风险管理部

C. 个人金融部

D. 内控合规监督部

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42.投资组合A、B、C、D的贝塔系数分别为-0.5、-0.2、0.8、1.1,若投资者预期股市将步入牛市,为获取更高收益率,该投资者更可能选择()。

A. 组合D

B. 组合B

C. 组合C

D. 组合A

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248.用户号使用人员频繁出现业务操作差错或出现重大业务操作差错，应______其用户号的使用，待业务培训合格后，方可恢复使用。

A. 删除

B. 暂停

C. 注销

D. 无具体要求

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1296.31.关于ETF联接基金的投资运作特征，以下表述错误的是（）。

A. 在基金类别上属于一种特殊的FOF（基金中基金）

B. 通常采取开放式运作方式

C. 通常投资多只目标ETF以分散单一目标指数带来的风险

D. 其投资目标是紧密跟踪目标指数

解析：交易型开放式证券投资基金联接基金（简称ETF联接基金）是指将绝大部分基金资产投资于跟踪同一标的指数的ETF（简称目标ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金。ETF联接基金是一种特殊的基金中基金。

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999.已知农银安心半年开放某期产品开放期为每年3月、9月的5-15日，一位投资者持有该产品，并于2021年3月16日发起赎回交易，则该赎回交易属于______。

A. 预约赎回

B. 普通赎回

C. 实时赎回

D. 以上都不是

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671.宣传销售文本分为宣传材料和____两类。

A. 广告

B. 销售文件

C. 产品说明书

D. 推荐说明书

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32.如果当前1年和2年的即期利率分别为7%和8%,那么隐含的远期利率即第2年的1年期利率约为()。

A. 15%

B. 1%

C. 7.5%

D. 9%

解析：根据无套利原则,存在(1+s2)2=(1+s1)(1+f)。则远期利率为1.082/1.07-1=9%。

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1304.39.王先生此次认购基金的份额为（）份。

A. 58949.1

B. 58939.1

C. 58930

D. 58920

解析：根据规定，认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额面值＝（58939.1＋10）/1＝58949.1（份）。

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1486.42.如果基于月度收益计算得到的下行标准差为8%，那么年化下行标准差为（）。

A. 96%

B. 3.32%

C. 27.71%

D. 2.31%

解析：下行标准差年化时，如果收益率采用每日收益，则乘以交易日数量的开方；如果收益率采用每月收益，则乘以12的开方。

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1497.53.关于质押式回购，以下说法错误的是（）。

A. 到期结算日正回购方解除在回购债券上设定的质权

B. 正回购方将回购债券出质给逆回购方

C. 逆回购方在首期结算日向另一方支付首期资金结算额

D. 首期资金结算额数是正回购方融入资金数额

解析：质押式回购是指一方（正回购方）在将回购债券出质给另一方（逆回购方），逆回购方在首期结算日向正回购方支付首期资金结算额的同时，交易双方约定在将来某一日期（即到期结算日）由正回购方向逆回购方支付到期资金结算额，同时逆回购方解除在回购债券上设定的质权的交易。

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