17.基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括()。Ⅰ.合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求Ⅱ.全面性原则,内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节Ⅲ.商业性原则,内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点Ⅳ.适时性原则,内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时修改和完善

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基金从业资格考试

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基金从业资格考试

116.关于骨干网点人员配置，下列说法正确的是：____。

A、正常营业期间，一般可按照不低于“1+5”的在岗劳动组合模式进行配置：即内勤行长（1名）+大堂经理或柜面经理（5名）

B、正常营业期间，一般可按照不低于“1+3”的在岗劳动组合模式进行配置：即内勤行长（1名）+大堂经理或柜面经理（3名）

C、正常营业期间，一般可按照不低于“1+1”的在岗劳动组合模式进行配置：即内勤行长（1名）+大堂经理（1名）

D、正常营业期间，一般可按照不低于“1+1+1”的在岗劳动组合模式进行配置：即内勤行长（1名）+大堂经理（1名）+柜面经理（1名）。

答案：B

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1052.农银理财“农银匠心·灵动”75天人民币理财产品持有75天后的开放申购或赎回时段为____

A. 银行工作日1：00-16：00

B. 银行工作日0：00-16：00

C. 银行工作日1：00-17：00

D. 银行工作日1：00-18：00

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1537.商业银行、支付机构、银行卡清算机构每年应至少开展()次支付敏感信息安全的内部审计.

A. 1次

B. 2次

C. 3次

D. 4次

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1077.农银进取半年定开产品开放的天数为______。

A. 1

B. 5

C. 10

D. 15

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403.营业机构、清分机构在用现金出纳机具必须正确采集、存储、传输人民币和主要外币冠字号码，且冠字号码记录存储期限不少于_________。

A. 一年

B. 6个月

C. 3个月

D. 1个月

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1011.农银安心定开系列理财产品面向的客户群体是_______。

A. 仅对公

B. 仅对私

C. 对公对私（不包含金融机构同业客户）

D. 以上都不对

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463.通过电子渠道办理的口头挂失，解挂时须客户本人凭有效身份证件到______办理，不得代理。

A. 开户网点

B. 地市辖内营业机构

C. 一级分行辖内营业机构

D. 全国范围任一营业机构

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572.消费者在购买、使用商品和接受服务时享有___、财产安全不受损害的权利。

A. 生命

B. 人身

C. 知情权

D. 平等权

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316.设备运行过程中产生故障工单时，系统自动向故障短信接收人发送提醒短信；每台设备最多可设置______名短信接收人。

A. 1名

B. 2名

C. 3名

D. 5名

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1374.55.某基金持有可转债A，该转债面值200元，转股价5元，票面利率为1%。关于可转债A的利息核算，以下表述正确的是（）。

A. 转股日进行利息核算

B. 可转债付息日进行利息核算

C. 可转债不进行利息核算

D. 按日计提利息，当日确认为利息收入

解析：各类资产利息均应按日计提，并于当日确认为利息收入。

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A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

解析：【解析】基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则:①合法、合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章和各项规定。②全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞。③审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。④适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

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