A、一
B、二
C、三
D、四
答案：A
A、一
B、二
C、三
D、四
答案：A
A. 资产管理部
B. 风险管理部
C. 个人金融部
D. 内控合规监督部
A. 证券公司不能开展基金代销业务
B. 证券交易所可以开展基金代销业务
C. 商业银行可以开展基金直销和代销业务
D. 基金公司可以开展基金直销业务
解析： 直销机构是指直接销售基金的基金公司。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
解析：中国证监会对基金市场的监管措施包括检查、调查取证、限制交易、行政处罚。Ⅳ项，中国证监会依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。
A. 基金投资授权额制度
B. 建立研究与投资的业务交流制度
C. 建立研究报告质量评价体系
D. 建立投资对象备选库制度
解析：研究业务控制的主要内容包括：①研究工作应保持独立、客观；②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；③建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；⑤建立研究报告质量评价体系。
A. 15,30,60
B. 15,60,90
C. 30,60,90
D. 15,45,90
A. 有效落实合规考核机制
B. 加强管理层对合规文化建设工作的重视程度
C. 加强合规管理部门与业务部门、监察稽核部门等各部门之间的信息交流
D. 引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识
解析：基金管理人加强合规文化建设，还应在以下四个方面努力：①基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。②加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享。③有效落实合规考核机制。④积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育。
A. 调查结果可以作为是否与该基金管理人建立合作关系的重要依据
B. 调查结果可以作为向该基金管理人收取多少销售服务费的重要依据
C. 调查结果可以作为是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据
D. 调查结果可以作为是否代销该基金管理人的基金产品的重要依据
解析：基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
A. 中低风险
B. 中风险
C. 高风险
D. 禁止类
A. 总行
B. 农银理财
C. 银保监会
D. 一级分行
A. 产品名称
B. 登记许可
C. 产品代码
D. 登记编码
