D. 　因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿
【答案】 B
【解析】
基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任。因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担连带赔偿责任。

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362.印控仪操作岗是指负责保管印控仪机械锁钥匙的营业机构用户角色，每个对外营业机构最多设置______。

A. 1个

B. 2个

C. 3个

D. 无限制

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A. 理财抵质押

B. 代客操作

C. 海外账户委托

D. 理财顾问和咨询

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1390.13.关于现金流量表的说法，以下表述正确的是（）。

A. 现金流量表可评价企业未来产生现金净流量的能力

B. 现金流量表基本结构分为两部分：经营性现金流和投资性现金流

C. 现金流量表可反映企业的资本结构

D. 现金流量表无法反映企业的长期资本募集状况

解析：现金流量表反映了在特定会计期间内，企业现金（包含现金等价物）的增减变动等情形。现金流量表的作用包括：①反映企业的现金流量；②评价企业未来产生现金净流量的能力；③评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况；④分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因；⑤通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。由于现金流量表反映的是企业在某一会计期间的现金收入和支出情况，分析现金流量表，有助于投资者估计今后企业的偿债能力、获取现金的能力、创造现金流量的能力和支付股利的能力。B项，现金流量表的基本结构分为三部分，即经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量和融资活动产生的现金流量，后者在一定程度上可以反映企业的长期资本募集状况。C项，反映企业资本结构的报表是资产负债表。

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A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位；②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；④中国证监会规定的其他投资者。

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1468.24.垃圾债券或称高收益债券，其投资级别属于____，该类债券含较高的____。（）

A. 投机级；信用风险

B. 投资级；信用风险

C. 投机级；利率风险

D. 投资级；利率风险

解析：投机级债券又被称为高收益债券或垃圾债券，该类债券的信用风险较高。投资级债券的称谓源于监管机构规定保险公司和共同基金等投资者持有一定量的高信用等级的债券。

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30.根据法规相关要求,A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者,以下说法不正确的是()。

A. A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品

B. A银行在向普通投资者推荐产品时应录音或录像

C. A银行不接受普通投资者转化为专业投资者的申请

D. A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理

解析：【解析】符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化(注意基金销售机构只决定是否转化,不能拒收申请)。

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A. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. 　 Ⅰ、Ⅱ

C. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. 　 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
【解析】
基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:①未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高;②交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误;③交易与后台清算,托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用;④交易价格显著偏离公允价格;⑤对交易对手风险的评估与控制不足;⑥交易执行不独立于基金经理;⑦公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;⑧交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。

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803.一级分行以下分支机构主要负责理财产品的营销推广、____和上级行交办的其他相关业务操作。

A. 客户维护

B. 产品研发

C. 风险管理

D. 投资运作

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