A、业务综合岗与现场经理岗、库房管理岗、钞箱管理岗、账务处理岗分离
B、账务处理岗与库房管理岗、现金清分岗、现场经理岗、钞箱管理岗分离
C、库房管理岗与监控计划岗、现场经理岗、钞箱管理岗分离
D、钞箱管理岗与监控计划岗、业务综合岗、现场经理岗分离
答案:A
A、业务综合岗与现场经理岗、库房管理岗、钞箱管理岗、账务处理岗分离
B、账务处理岗与库房管理岗、现金清分岗、现场经理岗、钞箱管理岗分离
C、库房管理岗与监控计划岗、现场经理岗、钞箱管理岗分离
D、钞箱管理岗与监控计划岗、业务综合岗、现场经理岗分离
答案:A
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
解析:Ⅰ项,守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。Ⅱ项,守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。Ⅲ项,负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。Ⅳ项,普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
A. 1次
B. 2次
C. 3次
D. 4次
A. 中低
B. 中
C. 中高
D. 高
A. 客服中心
B. 消费者权益保护办公室
C. 营业网点
D. 一级分行
A. 运营管理部
B. 业务部门
C. 财务会计部
D. 风险管理部
A. 对账折不具备金融功能,只供对账使用。
B. 可在开卡时或开卡后申请对账折。
C. 可在农行任一网点或具有补登折功能的自助机具上办理。
D. 对账折遗失、损坏或打满,或者不再使用对账折的,凭主卡和密码到开户网点办理换折或销折。
A. 监控
B. 业绩评估
C. 再平衡
D. 优化
解析:投资组合管理的反馈阶段工作内容包括:监控和再平衡、业绩评估。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析: QDII临时公告中的特殊披露要求:当QDII基金发生变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时,应在事件发生后及时披露临时公告,并在更新的招募书中予以说明。
A. 贷款账户不得建立资金归集关系。
B. 贷款账户可以建立资金归集关系。
C. 没有关联关系或控股关系的客户间原则上不得为其账户建立资金归集关系
D. 不得为客户风险等级为禁止类、高风险类的账户建立资金归集关系
A. 批评权
B. 监督权
C. 检举权
D. 控告权