A、贵金属签约行
B、借记卡发卡行
C、任一网点
D、一级分行
答案:C
A、贵金属签约行
B、借记卡发卡行
C、任一网点
D、一级分行
答案:C
A. 周一至周五(节假日除外)
B. 周一至周日
C. 周一至周五
D. 每日
A. 办结
B. 督办
C. 移交
D. 上报
A. 0:00,15:00
B. 0:00,16:00
C. 1:00,15:00
D. 1:00,16:00
A. 原开户网点
B. 地市辖内
C. 一级分行
D. 全国范围
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析: 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则;严格授权控制;强化内部监督稽核控制;建立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;严格控制基金财产财务风险;建立完善的信息披露制度;建立严格的信息技术系统管理制度;建立科学严密的风险管理系统。
A. 客户至上
B. 客户利益优先
C. 诚实守信
D. 专业审慎
解析:专业审慎要求基金从业人员审慎开展执业活动,在向客户推荐或者销售基金时,应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息,坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金。
A. 三
B. 十五
C. 七
D. 十
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
解析: 守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。对于基金机构而言,一方面,要注重培养从业人员的守法合规意识,完善各项规章制度,强化工作流程管理,在机构内部形成守法合规的企业文化;另一方面,要建立健全重视法律法规等行为规范,学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。
A. 产品到期日当天(若到期日为节假日,则顺延至下一工作日)
B. 产品到期日次日
C. 产品到期日下一工作日,最晚不晚于到期日下两个工作日
D. 产品到期日后一周内
A. 当日
B. 次日
C. 当日起3日后
D. 当日起3个工作日后