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基金从业资格考试

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基金从业资格考试

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341.超级柜台内勤行长对设备内保管的重要空白凭证______至少进行1次账实相符检查。

A、每周

B、每旬

C、每月

D、每季

答案：C

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15.交易所的业务规则规定了ETF特殊的信息披露事项。基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单。以下表述正确的是()。Ⅰ.申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及股票、现金替代标志等内容Ⅱ.开市30分钟后,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单Ⅲ.对于当日发布的申购、赎回清单,当日不得修改Ⅳ.通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告

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602.对于公募产品，金融机构应当建立严格的信息披露管理制度。金融机构应在本机构官方网站或者通过投资者便于获取的方式披露产品净值或者投资收益情况，并定期披露其他重要信息：开放式产品按照开放频率披露，封闭式产品至少____披露一次。

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960.对于“农银时时付”开放式人民币理财产品，客户选择全部赎回该产品，该部分份额未分配投资收益（若有）将____

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255.对于采用手动记账的通用账户，营业机构______应逐笔勾对账户发生明细，核实业务发生的真实性，核对账务处理的准确性。

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442.结算性同业存放、合作性同业存放、结算性存放同业和合作性存放同业账户按月对账，同业借款账户按______对账。

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261.冠字号码信息在本地及上传到冠字号码查询信息系统后至少应保存______，并确保数据的安全。

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107.存单销户，客户输入支付密码时，严禁多次试探密码，多次指____以上。

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3.各行______应至少开展一次对账管理系统日志的抽检，重点抽查回执处理、操作员和角色管理等环节的工作日志。

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1147.总行理财业务应急处置领导小组常务副组长由____担任。

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1502.58.2016年，某基金投资收益1.3亿元，公允价值变动损益9000万元，该基金当年的已实现收益是（）。

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单选题

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基金从业资格考试

341.超级柜台内勤行长对设备内保管的重要空白凭证______至少进行1次账实相符检查。

A、每周

B、每旬

C、每月

D、每季

答案：C

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15.交易所的业务规则规定了ETF特殊的信息披露事项。基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单。以下表述正确的是()。Ⅰ.申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及股票、现金替代标志等内容Ⅱ.开市30分钟后,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单Ⅲ.对于当日发布的申购、赎回清单,当日不得修改Ⅳ.通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

解析：【解析】Ⅱ项,在每日开市前,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单。

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602.对于公募产品，金融机构应当建立严格的信息披露管理制度。金融机构应在本机构官方网站或者通过投资者便于获取的方式披露产品净值或者投资收益情况，并定期披露其他重要信息：开放式产品按照开放频率披露，封闭式产品至少____披露一次。

A. 每周

B. 每月

C. 每季度

D. 每半年

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960.对于“农银时时付”开放式人民币理财产品，客户选择全部赎回该产品，该部分份额未分配投资收益（若有）将____

A. 以现金形式分配至购买账户

B. 结转为客户理财交易账户中的产品份额

C. 以产品单位净值增长体现

D. 对客户进行现金分红

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255.对于采用手动记账的通用账户，营业机构______应逐笔勾对账户发生明细，核实业务发生的真实性，核对账务处理的准确性。

A. 每日

B. 每周

C. 每月

D. 每季

点击查看答案

442.结算性同业存放、合作性同业存放、结算性存放同业和合作性存放同业账户按月对账，同业借款账户按______对账。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

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261.冠字号码信息在本地及上传到冠字号码查询信息系统后至少应保存______，并确保数据的安全。

A. 一个月

B. 两个月

C. 三个月

D. 六个月

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107.存单销户，客户输入支付密码时，严禁多次试探密码，多次指____以上。

A. 3次

B. 5次

C. 7次

D. 10次

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3.各行______应至少开展一次对账管理系统日志的抽检，重点抽查回执处理、操作员和角色管理等环节的工作日志。

A. 每月

B. 每季

C. 每半年

D. 每年

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1147.总行理财业务应急处置领导小组常务副组长由____担任。

A. 个人金融部主要负责人

B. 主管理财业务的副行长

C. 办公室主要负责人

D. 资产管理部主要负责人

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1502.58.2016年，某基金投资收益1.3亿元，公允价值变动损益9000万元，该基金当年的已实现收益是（）。

A. 1.3亿元

B. 1.61亿元

C. 2.51亿元

D. 2900万元

解析：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣除相关费用后的余额，是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额，反映基金本期已经实现的损益。故本题中该基金当年的已实现收益＝投资收益＝1.3亿元。

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