34.关于基金上市交易,以下表述正确的是()。Ⅰ.基金拟在证券交易所上市的,应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料Ⅱ.基金获准上市的,在上市前3个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上Ⅲ.ETF上市交易后,管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记计算公司提供申购、赎回清单Ⅳ.ETF上市交易后,须在指定的信息发布渠道上公告

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基金从业资格考试

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基金从业资格考试

367.______用于在对外提供货币真伪鉴定服务时加盖在人民银行规定的《货币真伪鉴定书》上。

A、假币鉴定专用章

B、假币章

C、业务专用章

D、发票专用章

答案：A

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A. 价值精选，优选配置，科技创新

B. 价值精选，科技创新，优选配置

C. 优选配置，价值精选，科技创新

D. 优选配置，科技创新，价值精选

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A. 5个

B. 10个

C. 15个

D. 20个

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699.目前个人理财业务已成为商业银行个人金融业务的重要组成部分，是银行的（）重要来源。

A. 表内业务

B. 表外业务

C. 利息收入

D. 非利息收人

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1357.38.关于货币市场基金风险的指标，以下表述错误的是（）。

A. 投资组合平均剩余期限

B. 跟踪误差

C. 融资比例

D. 浮动利率债券投资情况

解析：由于债券也是货币市场基金的主要投资对象，货币市场基金同样会面临利率风险、信用风险和流动性风险。相对而言，衡量货币市场基金的风险指标主要有投资组合平均剩余期限和平均剩余存续期、融资回购比例、浮动利率债券投资情况以及投资对象的信用评级等。B项，跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。

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1404.27.在通货膨胀不大的情况下，名义利率与实际利率的正确关系是（）。

A. 实际利率＝名义利率＋通货膨胀率

B. 实际利率＝名义利率/（1＋通货膨胀率）

C. 实际利率＝名义利率×（1＋通货膨胀率）

D. 实际利率＝名义利率－通货膨胀率

解析：实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，名义利率是包含了对通货膨胀补偿的利率。在通货膨胀幅度不大的情况下，名义利率和实际利率的关系可以表示为：实际利率＝名义利率－通货膨胀率。

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167.针对质押存单，以下说法错误的是：_______。

A. 已质押存单，可以由银行内部人员自行保管。

B. 严格存单质押贷款业务办理，防范虚假质押。

C. 办理存单质押止付时，应鉴别存单的真伪。

D. 已质押存单应“一票一封”，并入金库集中保管。

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1410.33.资产负债率的数值越大，权益乘数____，负债权益比____（）。

A. 越小；越小

B. 越大；越小

C. 越大；越大

D. 越小；越大

解析：资产负债率＝负债总额/资产总额，权益乘数＝资产总额/所有者权益总额＝1/（1－资产负债率），负债权益比＝负债总额/所有者权益总额＝资产负债率/（1－资产负债率）。因此，资产负债率的数值越大，权益乘数越大，负债权益比越大。

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381.业务处理后形成的电子运营档案，由______部门按规定的归档周期纳入档案系统或存入光盘、硬盘等磁性介质保存，归档后的电子档案严禁修改。

A. 运营管理部门

B. 科技部门

C. 安全保卫部门

D. 内控与合规监督部门

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1245.17.关于职业道德和法律的区别，以下说法错误的是（）。

A. 法律由假定、处理和制裁构成，而职业道德没有明确的制裁措施或行为结果

B. 职业道德以价值判断为标准，而法律不限于价值判断或不直接反映价值判断

C. 法律调整外在行为和结果，职业道德不仅要调整外在行为和结果，还要调整人们内在的精神世界和心理动机

D. 法律由国家强制力保证实施，职业道德则没有约束力

解析： D项，法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性。

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A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：【解析】Ⅰ项,基金拟在证券交易所上市的,应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料。Ⅱ项,基金获准上市的,应在上市日前3个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。Ⅲ、Ⅳ两项,ETF上市交易后,其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单,并在指定的信息发布渠道上公告。

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