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基金从业资格考试
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377.档案移交入库前的调阅须经______批准,批准后方可办理调阅登记手续,提供查阅或复制。

A、网点负责人

B、大堂经理

C、支行主管行长

D、支行运营部门

答案:A

基金从业资格考试
118.____是网点营业场所现场管理及“三线一网格”管理的第一责任人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-bfc8-c045-e675ef3ad608.html
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1244.16.A公司持召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会,以下说法正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-4f30-c045-e675ef3ad602.html
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215.对开放式对公理财产品,系统支持全部或部分赎回,部分赎回时,赎回后单笔子合约剩余份额不得低于______份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-cf68-c045-e675ef3ad625.html
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474.办理人民币单位存款业务前,应查询客户自身和受益所有人(如有)洗钱和恐怖融资风险等级,不得为自身或受益所有人洗钱和恐怖融资风险等级分类为“______”的客户办理人民币单位存款业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-eac0-c045-e675ef3ad61c.html
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1291.26.某基金公司员工甲认为,市场风险是证券价格不利波动导致组合出现损失的风险,由于价格的波动无法预测和控制,因此市场风险无法管理;员工乙认为,信用风险只是债券违约的风险,因此在债券到期前,不存在信用风险。针对岗位员工的看法,下列判断正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-40b0-c045-e675ef3ad608.html
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836.对公时时付理财产品面向的客户群体是_______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-5018-c045-e675ef3ad619.html
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614.理财业务____负责理财业务风险管理和内部控制及合规工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-3c90-c045-e675ef3ad60d.html
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1196.27.基金产品风险评价的主要依据不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-34f8-c045-e675ef3ad60b.html
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1336.17.关于投资者风险容忍度,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-5ae8-c045-e675ef3ad608.html
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336.合同制柜面经理须在营业网点工作累计满______年后方可参加各级机关内部招聘。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-df08-c045-e675ef3ad604.html
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基金从业资格考试
题目内容
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单选题
)
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基金从业资格考试

377.档案移交入库前的调阅须经______批准,批准后方可办理调阅登记手续,提供查阅或复制。

A、网点负责人

B、大堂经理

C、支行主管行长

D、支行运营部门

答案:A

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基金从业资格考试
相关题目
118.____是网点营业场所现场管理及“三线一网格”管理的第一责任人。

A. 网点负责人

B. 内勤行长

C. 大堂经理

D. 柜面经理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-bfc8-c045-e675ef3ad608.html
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1244.16.A公司持召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会,以下说法正确的是()。

A. 该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开

B. A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项

C. 该次基金份额持有人大会可以采取通信方式

D. 本次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人大会所持决议权的1/2同意方能通过

解析: A项,基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开;B项,召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项;D项,转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

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215.对开放式对公理财产品,系统支持全部或部分赎回,部分赎回时,赎回后单笔子合约剩余份额不得低于______份。

A. 00:00:00

B. 00:00:00

C. 00:00:00

D. 00:00:00

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474.办理人民币单位存款业务前,应查询客户自身和受益所有人(如有)洗钱和恐怖融资风险等级,不得为自身或受益所有人洗钱和恐怖融资风险等级分类为“______”的客户办理人民币单位存款业务。

A. 中低风险

B. 中风险

C. 高风险

D. 禁止类

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1291.26.某基金公司员工甲认为,市场风险是证券价格不利波动导致组合出现损失的风险,由于价格的波动无法预测和控制,因此市场风险无法管理;员工乙认为,信用风险只是债券违约的风险,因此在债券到期前,不存在信用风险。针对岗位员工的看法,下列判断正确的是()。

A. 员工甲的看法错误,员工乙的看法正确

B. 员工甲的看法正确,员工乙的看法错误

C. 员工甲的看法错误,员工乙的看法错误

D. 员工甲的看法正确,员工乙的看法正确

解析:市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险,可采取一系列措施进行风险管理。信用风险是指贷款的借贷方、债券发行人以及回购交易和衍生产品的交易对手的违约可能性,债券到期前债券发行人不能或拒绝按时支付本息也属于违约,因此在债券到期前也存在信用风险。

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836.对公时时付理财产品面向的客户群体是_______。

A. 对公、对私

B. 对公

C. 对私

D. 同业客户

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614.理财业务____负责理财业务风险管理和内部控制及合规工作。

A. 产品研发部门

B. 风险管理部门

C. 投资研究部门

D. 综合管理部门

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1196.27.基金产品风险评价的主要依据不包括()。

A. 基金的管理费率

B. 基金成立以来有无违规行为的发生

C. 基金过往业绩及基金净值的历史波动程度

D. 基金历史规模、持仓比例

解析:基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素:①基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例;②基金的历史规模和持仓比例;③基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度;④基金成立以来有无违规行为发生。同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。

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1336.17.关于投资者风险容忍度,以下表述错误的是()。

A. 其他条件相同时,家庭收入越高,风险承受能力越强

B. 其他条件相同时,家庭资产越多,风险承受能力越强

C. 其他条件相同时,风险厌恶程度越高,风险承受能力越高

D. 其他条件相同时,投资期限越长,风险承受能力越强

解析: 其他条件相同时,风险厌恶程度越高,风险承受能力越弱。

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336.合同制柜面经理须在营业网点工作累计满______年后方可参加各级机关内部招聘。

A. 2年

B. 3年

C. 5年

D. 8年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-df08-c045-e675ef3ad604.html
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