APP下载
首页
>
财会金融
>
基金从业资格考试
搜索
基金从业资格考试
题目内容
(
单选题
)
434.远程集中授权业务的合规性、完整性以及要素录入的准确性由_________负主要责任。

A、授权主管

B、柜面经理

C、授权中心负责人

D、内勤行长

答案:A

基金从业资格考试
1255.27.以下关于基金销售结算资金的表述不正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-85e0-c045-e675ef3ad605.html
点击查看题目
1003.关于农银安心定开产品的开放日,以下说法正确的是______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-2ff0-c045-e675ef3ad618.html
点击查看题目
1310.45.下列有关调查结果,说法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-5700-c045-e675ef3ad60b.html
点击查看题目
1357.38.关于货币市场基金风险的指标,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-9198-c045-e675ef3ad613.html
点击查看题目
1451.7.关于股票型基金,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-5438-c045-e675ef3ad600.html
点击查看题目
34.某基金公司进行组织机构调整,让投资研究部的人员甲在公司合规风控部兼任投资业务的合规风控,以下说法正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e49d-55ff-e3a8-c045-e675ef3ad607.html
点击查看题目
43.基金销售机构在注重产品、分销和促销的同时,还必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫,以增强可能的信誉,扩大客户基础。这是体现基金销售在运用4Ps理论时的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e49d-55ff-e790-c045-e675ef3ad60e.html
点击查看题目
838.“农银时时付”开放式人民币理财产品的单一客户每日实时赎回笔数上限为______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-11d0-c045-e675ef3ad61b.html
点击查看题目
752.时时付约定还款的规则是_。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-0a00-c045-e675ef3ad61a.html
点击查看题目
1256.28.根据《证券法》的规定,中国证监会在调查操纵市场、内幕交易等重大证券违法行为时,可以限制被调查当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个月,案情复杂的,可以延长()个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-3cc8-c045-e675ef3ad606.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
基金从业资格考试
题目内容
(
单选题
)
手机预览
基金从业资格考试

434.远程集中授权业务的合规性、完整性以及要素录入的准确性由_________负主要责任。

A、授权主管

B、柜面经理

C、授权中心负责人

D、内勤行长

答案:A

分享
基金从业资格考试
相关题目
1255.27.以下关于基金销售结算资金的表述不正确的是()。

A. 对基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归类

B. 在基金管理人结算账户与基金托管账户之间规划的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金

C. 涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有资产

D. 相关机构破产清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产

解析: 基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的,在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金。基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金,涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-85e0-c045-e675ef3ad605.html
点击查看答案
1003.关于农银安心定开产品的开放日,以下说法正确的是______。

A. 投资者可于开放日外提交预约赎回申请

B. 投资者只能于每个开放日前10个自然日内提交预约赎回申请

C. 赎回开放日,赎回总份额超过前一工作日产品总份额的5%,为巨额赎回

D. 会于每个开放日结束后1个工作日内进行估值公告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-2ff0-c045-e675ef3ad618.html
点击查看答案
1310.45.下列有关调查结果,说法错误的是()。

A. 调查结果可以作为是否与该基金管理人建立合作关系的重要依据

B. 调查结果可以作为向该基金管理人收取多少销售服务费的重要依据

C. 调查结果可以作为是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据

D. 调查结果可以作为是否代销该基金管理人的基金产品的重要依据

解析: 基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-5700-c045-e675ef3ad60b.html
点击查看答案
1357.38.关于货币市场基金风险的指标,以下表述错误的是()。

A. 投资组合平均剩余期限

B. 跟踪误差

C. 融资比例

D. 浮动利率债券投资情况

解析: 由于债券也是货币市场基金的主要投资对象,货币市场基金同样会面临利率风险、信用风险和流动性风险。相对而言,衡量货币市场基金的风险指标主要有投资组合平均剩余期限和平均剩余存续期、融资回购比例、浮动利率债券投资情况以及投资对象的信用评级等。B项,跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-9198-c045-e675ef3ad613.html
点击查看答案
1451.7.关于股票型基金,以下表述错误的是()。

A. 分散投资不能降低投资的系统性风险

B. 通常按月计算基金收益率的波动程度,衡量标准可以选择标准差

C. 若服从正态分布,则基金收益率落入平均值左右2个标准差范围内的概率是96%

D. 基金收益率波动程度越小,基金的风险越低

解析:C项,若服从正态分布,则基金收益率落入平均值左右2个标准差范围内的概率是95%,落入平均值左右1个标准差范围内的概率是2/3(约67%)。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-5438-c045-e675ef3ad600.html
点击查看答案
34.某基金公司进行组织机构调整,让投资研究部的人员甲在公司合规风控部兼任投资业务的合规风控,以下说法正确的是()。

A. 该分工调整有利于信息透明,提高合规风控人员的工作效率

B. 该分工调整违反了合格风控工作的独立性要求,不能真正起到牵制制约的作用

C. 该分工调整可以提高合规风控人员的工作积极性,有利于增强团队稳定

D. 该分工调整有利于合规风控人员提高专业性,改善工作质量

解析:【解析】合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规部门的独立性最为重要。合规管理部门的独立性要求在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e49d-55ff-e3a8-c045-e675ef3ad607.html
点击查看答案
43.基金销售机构在注重产品、分销和促销的同时,还必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫,以增强可能的信誉,扩大客户基础。这是体现基金销售在运用4Ps理论时的()。

A. 广泛性

B. 专业性

C. 效益性

D. 服务性

解析:【解析】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e49d-55ff-e790-c045-e675ef3ad60e.html
点击查看答案
838.“农银时时付”开放式人民币理财产品的单一客户每日实时赎回笔数上限为______。

A. 50

B. 10

C. 20

D. 30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-11d0-c045-e675ef3ad61b.html
点击查看答案
752.时时付约定还款的规则是_。

A. 先还贷款,再还信用卡

B. 先还信用卡,再还贷款

C. 贷款和信用卡中,只能签约一种约定还款

D. 由客户指定先还哪种

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-0a00-c045-e675ef3ad61a.html
点击查看答案
1256.28.根据《证券法》的规定,中国证监会在调查操纵市场、内幕交易等重大证券违法行为时,可以限制被调查当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个月,案情复杂的,可以延长()个月。

A. 1;1

B. 2;2

C. 3;3

D. 4;4

解析:中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查的当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过三个月;案情复杂的,可以延长三个月。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-3cc8-c045-e675ef3ad606.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载