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基金从业资格考试
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481.营业机构或专门受理部门接到公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关查询、冻结和扣划账户要求后,下列做法错误的是______。

A、应当立即办理。

B、利用协助查询、冻结和扣划工作的便利,泄露客户个人信息。

C、发现存在文书不全、要素欠缺等问题而无法办理查询、冻结或扣划的,应当及时要求公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关采取必要的补正措施。

D、确实无法补正的,受理机构或部门应当在回执上注明原因,退回公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关。

答案:B

基金从业资格考试
841.客户于周四下午2点购买10万元农银时时付,将于____确认份额。(周一至周五为工作日,周六、周日为假日)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-5018-c045-e675ef3ad61e.html
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1037.农银理财安心灵珑公募灵珑公募净值型理财产品的净值公告日是每周二后的____工作日内进行估值公告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-2558-c045-e675ef3ad615.html
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290.以下哪个选项可以作为基金签约结算账户______。
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1183.14.A基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现,某上市公司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息,故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况,以下说法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-3110-c045-e675ef3ad625.html
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1316.51.关于基金公司内部控制制度,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-40b0-c045-e675ef3ad621.html
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714.若签约的自动理财产品只支持一种申购周期,则不需选择申购周期,系统默认在_扣款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-0618-c045-e675ef3ad620.html
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1522.履行个人信息保护职责的部门在履行职责中,发现违法处理个人信息涉嫌犯罪的,应当及时移送()依法处理。
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1061.农银匠心定开系列和农银安心定开产品的区别有
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-37c0-c045-e675ef3ad60e.html
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1219.50.以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-9374-a768-c045-e675ef3ad617.html
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138.对于开户之日起______内未动账的账户,系统自动控制禁止非柜面业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-c3b0-c045-e675ef3ad606.html
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基金从业资格考试

481.营业机构或专门受理部门接到公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关查询、冻结和扣划账户要求后,下列做法错误的是______。

A、应当立即办理。

B、利用协助查询、冻结和扣划工作的便利,泄露客户个人信息。

C、发现存在文书不全、要素欠缺等问题而无法办理查询、冻结或扣划的,应当及时要求公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关采取必要的补正措施。

D、确实无法补正的,受理机构或部门应当在回执上注明原因,退回公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关。

答案:B

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相关题目
841.客户于周四下午2点购买10万元农银时时付,将于____确认份额。(周一至周五为工作日,周六、周日为假日)

A. 周五

B. 周六

C. 周日

D. 周一

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-5018-c045-e675ef3ad61e.html
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1037.农银理财安心灵珑公募灵珑公募净值型理财产品的净值公告日是每周二后的____工作日内进行估值公告

A. 一个

B. 两个

C. 三个

D. 四个

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-2558-c045-e675ef3ad615.html
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290.以下哪个选项可以作为基金签约结算账户______。

A. 军人保障卡

B. 退役金专用卡

C. 异地金穗借记卡

D. 贷记卡

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-2520-c045-e675ef3ad605.html
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1183.14.A基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现,某上市公司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息,故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况,以下说法错误的是()。

A. 甲在研究报告中的投资分析和建议应有充分的事实和数据支持,避免主观臆断

B. 甲的研究报告涉及上市公司的内部信息,A公司不得将其作为投资依据

C. 甲的研究可以为A公司的投资决策、组合管理等提供研究支持,协助发展投资机会

D. A公司建立投资对象备选库制度,确保各投资组合享有公平的投资决策机会

解析:B项,研究员甲是通过研究公开信息发现的利好消息,不属于上市公司的内部信息。

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1316.51.关于基金公司内部控制制度,以下表述错误的是()。

A. 公司信息披露制度应保证信息披露的真实、准确、完整、及时

B. 内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总揽

C. 公司章程是对内部控制原则的细化和展开

D. 内控制度是公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法

解析:公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。

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714.若签约的自动理财产品只支持一种申购周期,则不需选择申购周期,系统默认在_扣款。

A. T+1个工作日

B. T+2个工作日

C. 下月初

D. 约定的清算日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-0618-c045-e675ef3ad620.html
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1522.履行个人信息保护职责的部门在履行职责中,发现违法处理个人信息涉嫌犯罪的,应当及时移送()依法处理。

A. 监察机关

B. 检察机关

C. 公安机关

D. 执法机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-01f8-c045-e675ef3ad611.html
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1061.农银匠心定开系列和农银安心定开产品的区别有

A. 销售主管部门

B. 投资范围

C. 风险等级

D. 估值方法

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-37c0-c045-e675ef3ad60e.html
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1219.50.以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是()。

A. 某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务

B. 某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务

C. 基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠

D. 基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务

解析:基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率。

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138.对于开户之日起______内未动账的账户,系统自动控制禁止非柜面业务。

A. 三个月

B. 六个月

C. 一年

D. 两年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-c3b0-c045-e675ef3ad606.html
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