A、销售、办理认购和赎回等相关活动
B、宣传推介、销售、办理认购和赎回等相关活动
C、宣传推介、销售等相关活动
D、宣传推介、办理认购和赎回等相关活动
答案:B
A、销售、办理认购和赎回等相关活动
B、宣传推介、销售、办理认购和赎回等相关活动
C、宣传推介、销售等相关活动
D、宣传推介、办理认购和赎回等相关活动
答案:B
A. 代销机构经营管理情况
B. 信息管理平台建设情况
C. 销售人员持证情况
D. 基金托管情况
解析: 基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。
A. 管理单位
B. 监督单位
C. 指导单位
D. 督导单位
A. 一
B. 两
C. 三
D. 多
A. 起息日(含),到期日(含)
B. 起息日(不含),到期日(不含)
C. 起息日(不含),到期日(含)
D. 起息日(含),到期日(不含)
A. 联系他行退回资金
B. 建议客户修改账户密码
C. 建议客户换卡
D. 为客户做转账撤销交易
A. 最高性
B. 独立性
C. 定性和定量相结合
D. 全面性
解析:A项,最高性是指风险管理代表着公司管理层对基金投资者的承诺,公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。B项,独立性是指公司应设立相对独立的风险管理职能部门或岗位。C项,定性和定量相结合是指公司应建立具体的风险控制指标体系,并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩。D项,全面性是指风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位,渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。
A. 1个月内
B. 3个月内
C. 6个月内
D. 12个月内
A. 光大
B. 招行
C. 建行
D. 工行
A. 文字、标号、字号、颜色
B. 文字、符号、字体、颜色
C. 样式、符号、字体、颜色
D. 样式、标号、字号、颜色
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析: 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则;严格授权控制;强化内部监督稽核控制;建立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;严格控制基金财产财务风险;建立完善的信息披露制度;建立严格的信息技术系统管理制度;建立科学严密的风险管理系统。