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基金从业资格考试
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708.风险类型评估有效期过期的客户,可办理_,不做限制。

A、自动理财签约

B、理财合约信息修改

C、理财解约

D、购买理财产品

答案:C

基金从业资格考试
2.关于贝塔(β)的含义,以下理解错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e49d-5717-23f0-c045-e675ef3ad605.html
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1210.41.关于封闭式基金,以下表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-4760-c045-e675ef3ad61b.html
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1373.54.某基金持有可转债A,该转债面值200元,转股价5元,票面利率为1%。T+M日,可转债A收盘价230元,应计利息10元,若基金经理决定换股,该日转换比例为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-4880-c045-e675ef3ad617.html
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1186.17.基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括()。Ⅰ.合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求Ⅱ.全面性原则,内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节Ⅲ.商业性原则,内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点Ⅳ.适时性原则,内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时修改和完善
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-4760-c045-e675ef3ad603.html
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32.______用于办理存款人借款转存、借款归还和其他结算的资金收付。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-b028-c045-e675ef3ad606.html
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553.关于对公人民币结算套餐业务差错与异常处理,以下说法不正确的是:______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-f290-c045-e675ef3ad61e.html
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251.通用账户统一审核,是指通用账户开户,需提交______统一审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-2138-c045-e675ef3ad616.html
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605.各级行在销售理财产品时,必须遵循投资者利益至上和____的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-fa60-c045-e675ef3ad60e.html
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60.对公非活期存款销户时,存款单位支取定期存款须采取转账方式转入其____,支取其从基本存款账户、专用存款账户、一般存款账户转存的定期存款时,也可以将存款转入其原转存账户,不得将定期存款账户用于结算或从定期存款账户中支取现金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-b410-c045-e675ef3ad60f.html
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1303.38.王先生此次认购该基金的认购费用为()元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-40b0-c045-e675ef3ad614.html
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基金从业资格考试
题目内容
(
单选题
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基金从业资格考试

708.风险类型评估有效期过期的客户,可办理_,不做限制。

A、自动理财签约

B、理财合约信息修改

C、理财解约

D、购买理财产品

答案:C

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基金从业资格考试
相关题目
2.关于贝塔(β)的含义,以下理解错误的是()。

A. β可理解为资产或资产组合对市场收益变动的敏感性

B. β是描述资产或资产组合的非系统风险大小的指标

C. 某股票的β值为1.5,表示市场下跌1%时,该股票将下跌1.5%

D. β绝对值越大的资产,在市场变动时,其收益波动也越大

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1210.41.关于封闭式基金,以下表述正确的是()。

A. 基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回

B. 基金份额在合同期限内固定不变

C. 基金份额净值与基金二级市场价格一致

D. 基金份额净值固定不变

解析: 封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

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1373.54.某基金持有可转债A,该转债面值200元,转股价5元,票面利率为1%。T+M日,可转债A收盘价230元,应计利息10元,若基金经理决定换股,该日转换比例为()。

A. 46

B. 48

C. 40

D. 20

解析:转换比例是指每张可转换债券能够转换成的普通股股数。用公式表示为:转换比例=可转换债券面值/转换价格=200/5=40

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1186.17.基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括()。Ⅰ.合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求Ⅱ.全面性原则,内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节Ⅲ.商业性原则,内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点Ⅳ.适时性原则,内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时修改和完善

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

解析: 基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则:①合法、合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章和各项规定。②全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞。③审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。④适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

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32.______用于办理存款人借款转存、借款归还和其他结算的资金收付。

A. 基本存款账户

B. 一般存款账户

C. 专用存款账户

D. 临时存款账户

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553.关于对公人民币结算套餐业务差错与异常处理,以下说法不正确的是:______。

A. 建立结算套餐有误的,可通过相应交易进行修改

B. 与客户签约有误的,应及时联系客户进行修改或者重新签约

C. 与客户签约有误的,可自行修改

D. 无法通过相关交易修改的,应提交事件单由总行数据中心进行修改。

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251.通用账户统一审核,是指通用账户开户,需提交______统一审核。

A. 总行

B. 一级分行

C. 二级分行

D. 一级支行

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605.各级行在销售理财产品时,必须遵循投资者利益至上和____的原则。

A. 风险等级匹配

B. 风险我行自担

C. 风险尽力规避

D. 风险控制转移

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-fa60-c045-e675ef3ad60e.html
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60.对公非活期存款销户时,存款单位支取定期存款须采取转账方式转入其____,支取其从基本存款账户、专用存款账户、一般存款账户转存的定期存款时,也可以将存款转入其原转存账户,不得将定期存款账户用于结算或从定期存款账户中支取现金。

A. 基本账户

B. 专用账户

C. 一般账户

D. 专用账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-b410-c045-e675ef3ad60f.html
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1303.38.王先生此次认购该基金的认购费用为()元。

A. 1080

B. 1080.18

C. 1061.08

D. 1060.9

解析:基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取,根据规定,认购费用=认购金额-净认购金额=60000-58939.1=1060.9(元)。

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