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基金从业资格考试
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769.根据《商业银行理财产品销售管理要求》,销售人员是指商业银行面向投资者从事理财产品哪些活动的人员。

A、销售、办理认购和赎回等相关活动

B、宣传推介、销售、办理认购和赎回等相关活动

C、宣传推介、销售等相关活动

D、宣传推介、办理认购和赎回等相关活动

答案:B

基金从业资格考试
1520.违反本法规定处理个人信息,或者处理个人信息未履行本法规定的个人信息保护义务的,由履行个人信息保护职责的部门责令改正,给予警告,没收违法所得,对违法处理个人信息的应用程序,责令暂停或者终止提供服务;拒不改正的,并处()以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上十万元以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-09c8-c045-e675ef3ad610.html
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1360.41.下述选项中不可以进行回转交易的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-9198-c045-e675ef3ad616.html
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216.客户在一天之内对于同一款可实时赎回的产品赎回次数不得超过______次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-d350-c045-e675ef3ad600.html
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1246.18.关于基金适用性的规范目的,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-81f8-c045-e675ef3ad61a.html
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1282.17.关于基金托管人应当履行的职责,以下描述错误的是()。
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1401.24.基金公司的投资管理部门设置中,不包括()。
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441.委托第三方制作纸质对账单,要______组织一次对第三方服务商操作过程、数据使用和清理、客户信息保密管理等情况的监督,规范对账数据的合规管理,切实做好客户信息保密工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-2cf0-c045-e675ef3ad628.html
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1183.14.A基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现,某上市公司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息,故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况,以下说法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-3110-c045-e675ef3ad625.html
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1429.52.某创新公司初步询价公告写道:“本次发行的价格将取以下四个数中的最低值,网下投资者所有合格报价机构申报价格的加权平均值及中位数、全部基金公司申报价格的加权平均值及中位数。”最终发行价格定在全部基金公司申报价格的加权平均值。这表明()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-5050-c045-e675ef3ad60c.html
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520.客户之前在我行已持有4张借记卡,柜面不能再为其新开立以下哪种借记卡______:
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基金从业资格考试
题目内容
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单选题
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基金从业资格考试

769.根据《商业银行理财产品销售管理要求》,销售人员是指商业银行面向投资者从事理财产品哪些活动的人员。

A、销售、办理认购和赎回等相关活动

B、宣传推介、销售、办理认购和赎回等相关活动

C、宣传推介、销售等相关活动

D、宣传推介、办理认购和赎回等相关活动

答案:B

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相关题目
1520.违反本法规定处理个人信息,或者处理个人信息未履行本法规定的个人信息保护义务的,由履行个人信息保护职责的部门责令改正,给予警告,没收违法所得,对违法处理个人信息的应用程序,责令暂停或者终止提供服务;拒不改正的,并处()以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上十万元以下罚款。

A. 十万元

B. 五十万元

C. 一百万元

D. 二白万元

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1360.41.下述选项中不可以进行回转交易的是()。

A. 权证交易

B. B股次交易日起

C. 债券竞价交易

D. 单市场股原型ETF

解析: 证券的回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出。根据我国现行的有关交易制度规定,债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易,即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未完成交收的债券和权证;B股实行次交易日起回转交易。深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。

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216.客户在一天之内对于同一款可实时赎回的产品赎回次数不得超过______次。

A. 00:00:00

B. 00:00:00

C. 00:00:00

D. 00:00:00

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-d350-c045-e675ef3ad600.html
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1246.18.关于基金适用性的规范目的,以下表述错误的是()。

A. 根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品

B. 禁止公募基金投资人购买风险等级高于其风险承受能力的产品

C. 把合适的产品卖给合适的基金投资人

D. 降低因销售过程中产品搭配而导致的基金投资人投诉风险

解析: 基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。依据《证券投资基金法》《证券投资基金销售管理办法》及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理,加大对基金投资人的风险提示,降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资人投诉风险。B项,普通投资者可以主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务,但需要遵循规定的基金销售程序。

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1282.17.关于基金托管人应当履行的职责,以下描述错误的是()。

A. 办理与基金托管业务有关的信息披露事项

B. 安全保管基金财产

C. 按照规定召集基金份额持有人大会

D. 按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产

解析: D项,基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立,并按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。

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1401.24.基金公司的投资管理部门设置中,不包括()。

A. 研究部

B. 合规部

C. 投资决策委员会

D. 投资部

解析: 投资管理是基金管理公司的核心业务。投资管理部门体现着基金管理公司的核心竞争力。不同的基金管理公司的投资管理部门设置有所差别,但基本都包括以下几个部分:投资决策委员会、投资部、研究部和交易部。

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441.委托第三方制作纸质对账单,要______组织一次对第三方服务商操作过程、数据使用和清理、客户信息保密管理等情况的监督,规范对账数据的合规管理,切实做好客户信息保密工作。

A. 每月

B. 每季

C. 每半年

D. 每年

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1183.14.A基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现,某上市公司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息,故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况,以下说法错误的是()。

A. 甲在研究报告中的投资分析和建议应有充分的事实和数据支持,避免主观臆断

B. 甲的研究报告涉及上市公司的内部信息,A公司不得将其作为投资依据

C. 甲的研究可以为A公司的投资决策、组合管理等提供研究支持,协助发展投资机会

D. A公司建立投资对象备选库制度,确保各投资组合享有公平的投资决策机会

解析:B项,研究员甲是通过研究公开信息发现的利好消息,不属于上市公司的内部信息。

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1429.52.某创新公司初步询价公告写道:“本次发行的价格将取以下四个数中的最低值,网下投资者所有合格报价机构申报价格的加权平均值及中位数、全部基金公司申报价格的加权平均值及中位数。”最终发行价格定在全部基金公司申报价格的加权平均值。这表明()。

A. 全部基金公司的加权报价高于其报价中位数

B. 全部基金公司报价的中位数高于全部机构报价的中位数

C. 除基金公司外的其他投资者加权报价高于基金公司加权报价

D. 全部机构报价的中位数高于全部基金公司报价的中位数

解析:询价公告表明发行价格为四个价格的最低值,最终选取全部基金公司申报价格的加权平均值,说明此价格低于其他三个价格。

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520.客户之前在我行已持有4张借记卡,柜面不能再为其新开立以下哪种借记卡______:

A. 惠农卡

B. 社会保障卡

C. 医疗保障卡

D. 军人保障卡

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-34c0-c045-e675ef3ad60e.html
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