解析：【解析】Ⅰ项,守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。Ⅱ项,守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。Ⅲ项,负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。Ⅳ项,普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

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150.没有开通大额无卡存现单位结算卡接收存款日累计交易金额不超____万元。

A. 00:00:00

B. 00:00:00

C. 00:00:00

D. 00:00:00

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123.____是超级柜台的主体功能，主要由客户自主操作，集成管控功能，满足客户的金融服务需求。

A. 设备端对客模块

B. 设备端管理模块

C. 管理端

D. 中心端

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41. 下述选项中不可以进行回转交易的是( )。

A. 　权证交易

B. 　 B股次交易日起

C. 　债券竞价交易

D. 　单市场股原型ETF
【答案】 D
【解析】
证券的回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出。根据我国现行的有关交易制度规定,债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易,即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未完成交收的债券和权证;B股实行次交易日起回转交易。深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。

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626.资产管理产品按照投资性质的不同，分为____、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品。

A. 非保本理财产品

B. 固定收益类产品

C. 债券类产品

D. 保本类产品

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905.农银安心灵珑公募净值型理财产品可以被分类为

A. 混合类

B. 保本保证收益型

C. 固定收益类

D. 权益类

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1162.对于10人以上的群体性投诉事件，____小时之内必须上报当地银保监局及总行领导小组。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

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596.柜面渠道对CCS等级为____的客户须增加客户加强型尽调流程

A. 我行反洗钱制裁名单库

B. 禁止类

C. 高风险类

D. 低风险类

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560.建立对公人民币结算套餐时，对于汇兑包月套餐收费，收费基数为按笔包月非累进等方式。笔数需分档设置，第二档下限为（______）。

A. 包月部分笔数

B. 00:00:00

C. 00:00:00

D. 00:00:00

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36. 采用被动投资策略的投资者,通常( )。

A. 　认为市场并非完全有效

B. 　通过跟踪指数获得基准指数的回报

C. 　试图利用技术预测市场总体走势调整股票组合

D. 　尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票
【答案】 B
【解析】
相信市场定价有效的投资者认为:系统性地跑赢市场是不可能的,除了靠一时的运气战胜市场之外。但这并不意味着投资者应该回避股市,而是应该追求被动投资策略,即复制市场基准的收益与风险,而不试图跑赢市场的策略。A项,采用被动投资策略的投资者相信市场定价有效;CD两项属于主动投资策略。

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