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第二期优秀人才选拔题库
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第二期优秀人才选拔题库
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国务院银行业监督管理机构应当公开监督管理程序,建立( )制度。

A、监督管理责任

B、责任追究

C、 内部监督

D、外部监督

答案:AC

解析:风险管理

第二期优秀人才选拔题库
司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息只能用于反洗钱( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e616-6aba-2f68-c017-654bab5e0504.html
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客户在POS终端进行消费交易后,商户对此次交易可做当日撤销,也可做隔日撤销。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e616-66ba-4e20-c017-654bab5e0505.html
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商业银行不得向关系人发放信用贷款,这里所称的关系人指的是:商业银行的(董事)、(监事)、(管理人员)、信贷业务人员,但不包括上述人员的近亲属。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e616-6901-2910-c017-654bab5e051b.html
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出于商业秘密的考虑,基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率,可以不进行公告。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e616-6d0f-3740-c017-654bab5e0505.html
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白金IC卡卡种代码7-9位为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e616-6620-8ec0-c017-654bab5e0518.html
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与理财顾问服务相比,综合理财服务的特点体现在( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e616-6d0f-0860-c017-654bab5e051b.html
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银行汇票背书记载“委托收款”字样的,被背书人( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e616-6aba-6230-c017-654bab5e050b.html
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营业网点要建立健全武装押运车组的车型、( )、( )的识别册。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e616-6506-3580-c017-654bab5e0515.html
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对于本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少()进行一次审核
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e616-6a1e-9760-c017-654bab5e0517.html
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原始凭证( )有错误的,应当由出具单位重开,不得在原始凭证上更正
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e616-6a1e-6c68-c017-654bab5e0501.html
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题目内容
(
多选题
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第二期优秀人才选拔题库

国务院银行业监督管理机构应当公开监督管理程序,建立( )制度。

A、监督管理责任

B、责任追究

C、 内部监督

D、外部监督

答案:AC

解析:风险管理

第二期优秀人才选拔题库
相关题目
司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息只能用于反洗钱( )

A. 刑事侦查

B. 刑事诉讼

C. 司法调查

D. 案件审判

解析:计财运营

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e616-6aba-2f68-c017-654bab5e0504.html
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客户在POS终端进行消费交易后,商户对此次交易可做当日撤销,也可做隔日撤销。( )

A. 正确

B. 错误

解析:电子银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e616-66ba-4e20-c017-654bab5e0505.html
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商业银行不得向关系人发放信用贷款,这里所称的关系人指的是:商业银行的(董事)、(监事)、(管理人员)、信贷业务人员,但不包括上述人员的近亲属。 ( )

A. 正确

B. 错误

解析:公司金融

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e616-6901-2910-c017-654bab5e051b.html
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出于商业秘密的考虑,基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率,可以不进行公告。( )

A. 正确

B. 错误

解析:零售条线

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e616-6d0f-3740-c017-654bab5e0505.html
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白金IC卡卡种代码7-9位为( )

A. 001

B. 006

C. 008

D. 009

解析:电子银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e616-6620-8ec0-c017-654bab5e0518.html
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与理财顾问服务相比,综合理财服务的特点体现在( )。

A. 综合理财服务是商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等综合的专业化服务

B. 综合理财服务活动中是客户授权银行代表客户按合同约定的投资方式和方向,进行投资和资产管理

C. 在综合理财服务中所产生的投资收益和风险由客户自行承担

D. 综合理财服务更强调个性化的服务

E. 按照服务的对象不同,综合理财业务可以进一步划分为私人银行业务和理财计划两个类别

解析:零售条线

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银行汇票背书记载“委托收款”字样的,被背书人( )

A. 有权代背书人行使被委托的汇票权利

B. 无权代背书人行使被委托的汇票权利

C. 不得再以背书转让汇票权利

D. 可以背书转让汇票权利

解析:计财运营

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e616-6aba-6230-c017-654bab5e050b.html
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营业网点要建立健全武装押运车组的车型、( )、( )的识别册。

A. 人员证件

B. 车辆照片

C. 人员照片

D. 款箱型号

解析:安全保卫

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e616-6506-3580-c017-654bab5e0515.html
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对于本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少()进行一次审核

A. 3个月

B. 6个月

C. 9个月

D. 12个月

解析:计财运营

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e616-6a1e-9760-c017-654bab5e0517.html
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原始凭证( )有错误的,应当由出具单位重开,不得在原始凭证上更正

A. 金额

B. 经济业务内容

C. 数量

D. 单位名称

解析:计财运营

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e616-6a1e-6c68-c017-654bab5e0501.html
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