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2022年羊咩咩的专属题库
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2022年羊咩咩的专属题库
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多选题
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根据《非信贷资产风险分类实施细则》,非信贷资产分为安全性和风险性非信贷资产,以下哪些属于风险性非信贷资产()

A、现金及周转金

B、同业债权

C、投资类资产

D、固定资产

答案:BCD

2022年羊咩咩的专属题库
集团法人客户的信用风险具有以下哪些明显特征?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6491-8230-c017-654bab5e0510.html
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同一参与者通过债券借贷融入标的债券的余额超过其自有债券托管总量的()或单只标的债券融入余额超过该只债券发行量的()起,每增加()个百分点,应在次一工作日12:00前向交易平台和债券结算服务机构书面报告并说明原因。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6204-7680-c017-654bab5e051b.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,违规行为包括违反( )行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6491-66d8-c017-654bab5e0513.html
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《四川农信涉刑案件管理办法》中案件管理工作主要包括哪几个方面内容?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6491-62f0-c017-654bab5e0511.html
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中国人民银行按照()的方法和()的原则,根据反洗钱、反恐怖融资工作需要,结合年度监管重点,适时调整评级标准和指标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6491-7a60-c017-654bab5e050e.html
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一般存款账户可以用于办理存款人的哪些资金收付?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6491-7678-c017-654bab5e050f.html
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公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,或者在经济往来中,利用职务上的便利,违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有,数额在()以上的,应予立案追诉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6204-5f10-c017-654bab5e050a.html
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各级机构发生或知悉可能即将发生重大声誉事件时,应按要求立即成立声誉事件应急处置指挥部,应急处置指挥部的成员有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6491-7290-c017-654bab5e0508.html
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法人金融机构高级管理层承担洗钱风险的管理的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6204-6eb0-c017-654bab5e0509.html
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金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6204-6eb0-c017-654bab5e0515.html
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题目内容
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多选题
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2022年羊咩咩的专属题库

根据《非信贷资产风险分类实施细则》,非信贷资产分为安全性和风险性非信贷资产,以下哪些属于风险性非信贷资产()

A、现金及周转金

B、同业债权

C、投资类资产

D、固定资产

答案:BCD

2022年羊咩咩的专属题库
相关题目
集团法人客户的信用风险具有以下哪些明显特征?( )

A. 内部关联交易频繁

B. 连环担保十分普遍

C. 真实财务状况难以掌握

D. 系统性风险较高

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6491-8230-c017-654bab5e0510.html
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同一参与者通过债券借贷融入标的债券的余额超过其自有债券托管总量的()或单只标的债券融入余额超过该只债券发行量的()起,每增加()个百分点,应在次一工作日12:00前向交易平台和债券结算服务机构书面报告并说明原因。

A. 10%(含)、10%(含)、5

B. 15%(含)、15%(含)、5

C. 20%(含)、15%(含)、5

D. 20%(含)、10%(含)、5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6204-7680-c017-654bab5e051b.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,违规行为包括违反( )行为。

A. 四川农信规章制度

B. 国家有关法律法规

C. 监管规定

D. 行政规章

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6491-66d8-c017-654bab5e0513.html
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《四川农信涉刑案件管理办法》中案件管理工作主要包括哪几个方面内容?

A. 案件分类

B. 信息报送

C. 案件处置

D. 监督管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6491-62f0-c017-654bab5e0511.html
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中国人民银行按照()的方法和()的原则,根据反洗钱、反恐怖融资工作需要,结合年度监管重点,适时调整评级标准和指标。

A. 风险为本

B. 审慎均衡

C. 属地监管

D. 法人监管

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6491-7a60-c017-654bab5e050e.html
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一般存款账户可以用于办理存款人的哪些资金收付?( )

A. 借款转存

B. 借款归还

C. 现金支取

D. 其他结算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6491-7678-c017-654bab5e050f.html
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公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,或者在经济往来中,利用职务上的便利,违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有,数额在()以上的,应予立案追诉。

A. 一万元

B. 二万元

C. 三万元

D. 四万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6204-5f10-c017-654bab5e050a.html
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各级机构发生或知悉可能即将发生重大声誉事件时,应按要求立即成立声誉事件应急处置指挥部,应急处置指挥部的成员有()

A. 单位(部门)主要负责人

B. 声誉风险管理部门

C. 风险与合规管理部门

D. 其他可能辅助声誉事件处置的相关部门负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6491-7290-c017-654bab5e0508.html
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法人金融机构高级管理层承担洗钱风险的管理的()。

A. 最终责任

B. 监督责任

C. 实施责任

D. 直接责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6204-6eb0-c017-654bab5e0509.html
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金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后()

A. 及时以纸质方式提交可疑交易报告

B. 及时以电子方式提交可疑交易报告

C. 及时以纸质和电子方式提交可疑交易报告

D. 不报送可疑交易报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6204-6eb0-c017-654bab5e0515.html
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