A、自身业务特点
B、风险状况
C、案防形势
D、监管机构要求
答案：ABCD
A、自身业务特点
B、风险状况
C、案防形势
D、监管机构要求
答案：ABCD
A. 行长
B. 董事长
C. 监事长
D. 总法律顾问
A. 制定合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策
B. 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对本单位合规风险管理的有效性作出评价或授权下设委员会进行评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
C. 授权董事会下设的风险管理委员会或专门设立的合规管理委员会对本单位合规风险管理进行日常监督
D. 率先依法合规，并在本单位倡导和培育良好的合规文化
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 发生重大案件
B. 管理严重失职，内部控制严重失效，导致案件发生的
C. 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，导致案件发生的
D. 违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的
A. 索取他人财物或非法收受他人财物，必须达到数额较大，才构成犯罪
B. 犯罪主体为特殊主体，只能是非国有的公司企业或者其他单位的非国家工作人员
C. 收受他人财物一般是直接收取，不可以是间接收取
D. 在客观上表现为利用职务上的便利，索取或者收受贿赂的行为，或在经济往来中，违反国家规定收受各种名义的回扣手续费，归个人所有的行为
A. 总资产收益率
B. 贷款实际收益率
C. 利息实收率
D. 信贷平均损失率
A. 每旬
B. 每月
C. 每季度
D. 每年
A. 违法行为发生地
B. 行为主体所在地
C. 行为结果发生地
D. 行为主体所在地的上级机构
