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合规风险评估是合规风险管理的第一阶段，是对合规风险的定性分析，也是合规风险管理的基础。（）

A、正确

B、错误

答案：B

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银行员工可以以家属的名义经商办企业。（）

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对办理冻结资金扣划业务时，应按照有权机关的扣划通知书指令要求办理，扣划款项可以支取现金，不得转入扣划通知书指定以外的账户。（）

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人民法院因审理案件，需要向银行查询企业的存款资料时，查询人必须出示“协助查询存款通知书”。（）

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商业银行应( )对相关负债质量管理的策略、制度、流程、限额和应急计划等进行评估，必要时进行修订。

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各农商行在开展分级授权时，要综合考虑（）等因素确定授权权限，因地制宜、区别对待，实现差异化授权管理。

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冒用他人信用卡，骗取财物数额较大的，构成（）。

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商业性银行发行结构性存款应当具备普通类衍生产品交易业务资格，应足额计提交易对手信用风险、市场风险和操作风险资本，从事非套期保值类衍生产品交易，其标准法下市场风险资本不得超过本行一级资本的5%

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银行业金融机构有违法经营情形，不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的，银监会有权予以撤销。（）

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临柜人员应按规定为借款人开立存款账户，信贷人员不得代借款人办理开户手续。

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托管机构不符合《商业银行股权托管办法》规定的相关要求，或因自身不当行为被银保监会或其派出机构责令更换或列入黑名单，商业银行解除服务协议的，相应的责任由（）承担。

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合规风险评估是合规风险管理的第一阶段，是对合规风险的定性分析，也是合规风险管理的基础。（）

A、正确

B、错误

答案：B

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银行员工可以以家属的名义经商办企业。（）

A. 正确

B. 错误

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对办理冻结资金扣划业务时，应按照有权机关的扣划通知书指令要求办理，扣划款项可以支取现金，不得转入扣划通知书指定以外的账户。（）

A. 正确

B. 错误

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人民法院因审理案件，需要向银行查询企业的存款资料时，查询人必须出示“协助查询存款通知书”。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行应( )对相关负债质量管理的策略、制度、流程、限额和应急计划等进行评估，必要时进行修订。

A. 每年

B. 每季

C. 每两年

D. 每半年

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各农商行在开展分级授权时，要综合考虑（）等因素确定授权权限，因地制宜、区别对待，实现差异化授权管理。

A. 被授权机构、人员的区域环境

B. 经营管理水平

C. 风险控制能力

D. 业务规模与类型

E. 客户状况

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冒用他人信用卡，骗取财物数额较大的，构成（）。

A. 盗窃罪

B. 贷款诈骗罪

C. 信用卡诈骗罪

D. 信用证诈骗罪

点击查看答案

商业性银行发行结构性存款应当具备普通类衍生产品交易业务资格，应足额计提交易对手信用风险、市场风险和操作风险资本，从事非套期保值类衍生产品交易，其标准法下市场风险资本不得超过本行一级资本的5%

A. 正确

B. 错误

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银行业金融机构有违法经营情形，不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的，银监会有权予以撤销。（）

A. 正确

B. 错误

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临柜人员应按规定为借款人开立存款账户，信贷人员不得代借款人办理开户手续。

A. 正确

B. 错误

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托管机构不符合《商业银行股权托管办法》规定的相关要求，或因自身不当行为被银保监会或其派出机构责令更换或列入黑名单，商业银行解除服务协议的，相应的责任由（）承担。

A. 商业银行

B. 托管机构

C. 商业银行或托管机构

D. 商业银行和托管机构

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