A、在核查中发现重大违规行为、风险损失或案件线索,及时上报的。
B、在核查中发现重大风险隐患及时上报,避免潜在风险损失的。
C、在核查中发现制度、系统、流程及产品设计中的重大缺陷的。
D、认真负责,能力突出,创新核查方法被分行推广应用的。
答案:ABCD
A、在核查中发现重大违规行为、风险损失或案件线索,及时上报的。
B、在核查中发现重大风险隐患及时上报,避免潜在风险损失的。
C、在核查中发现制度、系统、流程及产品设计中的重大缺陷的。
D、认真负责,能力突出,创新核查方法被分行推广应用的。
答案:ABCD
A. 高风险类
B. 中高风险类
C. 中风险类
D. 中低风险类
A. 包月部分笔数
B. 10000
C. 100000
D. 999999999
A. 基本账户
B. 一般账户
C. 专用账户
D. 临时账户
A. 合并计税
B. 拆分计税
C. 合并计息
D. 拆分计息
A. 内勤行长每日应对同一临柜人员在同一天内有多笔“定期一本通”部分提前支取、销户业务进行关联性分析,核实业务真实性。
B. 运营监管经理每日应对同一临柜人员在同一天内有多笔“定期一本通”部分提前支取、销户业务进行关联性分析,核实业务真实性。
C. 内勤行长要加强对“定期一本通”相关预警信息的核查,通过调阅监控、凭证影像、比对客户签名一致性等方式,核实是否为客户真实操作意愿。
D. 运营监管经理要加强对“定期一本通”相关预警信息的核查,通过调阅监控、凭证影像、比对客户签名一致性等方式,核实是否为客户真实操作意愿。
A. 正确
B. 错误
A. 打标
B. 转账
C. 销户
D. 续存
A. 对私存款和理财
B. 对公存款和理财
C. 贷款
D. 贷记卡
A. 标准化
B. 规范化
C. 制度化
D. 合规化
A. 正确
B. 错误