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柜台考试1600道 综合题库
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柜台考试1600道 综合题库
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关于重归账户,以下说法正确的是:______。

A、旧客户号与新客户号必须是同名等效客户号,即同一客户分别持等效号码的等效证件分别开立的同名的多个客户号。

B、等效号码指符合15位至18位转换规则的身份证号码。

C、等效证件包括居民身份证、临时居民身份证、户口簿、重号居民身份证、重号临时居民身份证、重号户口簿。

D、系统支持同名客户ID间一次重归10个账户。

答案:ABC

柜台考试1600道 综合题库
个人投资者签约第三方存管需提供______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e710-c825-f8d0-c067-b54489c09327.html
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自身或受益所有人洗钱和恐怖融资风险等级为“______”的客户在办理人民币单位存款业务时,不得新开通网上银行、银企通平台等电子渠道,已开通的电子渠道,应调低交易限额,直至停止交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e710-c704-dd18-c067-b54489c09301.html
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网点现场管理的原则包括______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e710-c825-ed18-c067-b54489c0931f.html
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下列关于机构拆并描述正确的是______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e710-c571-2970-c067-b54489c09303.html
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单位银行账户月末余额或当月单笔发生额____万元(含)人民币(等值)以上的,纳入一级重点账户管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e710-c704-d930-c067-b54489c09304.html
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人民检察院、公安机关、国家安全机关不得冻结商业汇票保证金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e710-c571-6fc0-c067-b54489c09310.html
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票据池系统对在池的纸质商业汇票的______等交易进行处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e710-c571-4c98-c067-b54489c0931a.html
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“20234银行卡书面挂失销户”交易,对有______等合约的借记卡,可联动换卡/解约交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e710-c825-ed18-c067-b54489c09304.html
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某企业财务人员赵六前来我行柜面办理纸质对账单寄送地址修改业务,柜面经理张三根据财务人员提供的法定代表人联系方式进行电话核实。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e710-c571-6bd8-c067-b54489c09333.html
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下列关于保证金账户描述正确的是______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e710-c825-d5a8-c067-b54489c09312.html
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多选题
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柜台考试1600道 综合题库

关于重归账户,以下说法正确的是:______。

A、旧客户号与新客户号必须是同名等效客户号,即同一客户分别持等效号码的等效证件分别开立的同名的多个客户号。

B、等效号码指符合15位至18位转换规则的身份证号码。

C、等效证件包括居民身份证、临时居民身份证、户口簿、重号居民身份证、重号临时居民身份证、重号户口簿。

D、系统支持同名客户ID间一次重归10个账户。

答案:ABC

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个人投资者签约第三方存管需提供______。

A. 借记卡

B. 本人有效身份证件

C. 《证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》

D. 《证券公司客户信用资金第三方存管业务协议》客户联

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e710-c825-f8d0-c067-b54489c09327.html
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自身或受益所有人洗钱和恐怖融资风险等级为“______”的客户在办理人民币单位存款业务时,不得新开通网上银行、银企通平台等电子渠道,已开通的电子渠道,应调低交易限额,直至停止交易。

A. 中低风险

B. 中风险

C. 高风险

D. 禁止类

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e710-c704-dd18-c067-b54489c09301.html
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网点现场管理的原则包括______。

A. 网点负责人负责制

B. 准入管理

C. 一体化管理

D. 统一管理与分工负责相结合

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下列关于机构拆并描述正确的是______。

A. 拆出行有关账户划转到并入行后,账号不变,其总账行号变更为并入行号

B. 内部核算专用账户只结转余额,不划转账户

C. 同一拆并日,机构A的部分业务划转到机构B,不得将机构A的另一部分业务划转到机构C

D. 同一拆并日,机构A的业务划转到机构B,不得将机构C的业务划转到机构B

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e710-c571-2970-c067-b54489c09303.html
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单位银行账户月末余额或当月单笔发生额____万元(含)人民币(等值)以上的,纳入一级重点账户管理。

A. 10

B. 50

C. 100

D. 200

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人民检察院、公安机关、国家安全机关不得冻结商业汇票保证金。

A. 正确

B. 错误

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票据池系统对在池的纸质商业汇票的______等交易进行处理。

A. 质押

B. 贴现

C. 抵扣

D. 委托收款

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“20234银行卡书面挂失销户”交易,对有______等合约的借记卡,可联动换卡/解约交易。

A. 基金

B. 国债

C. 投资理财

D. 第三方存管

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e710-c825-ed18-c067-b54489c09304.html
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某企业财务人员赵六前来我行柜面办理纸质对账单寄送地址修改业务,柜面经理张三根据财务人员提供的法定代表人联系方式进行电话核实。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e710-c571-6bd8-c067-b54489c09333.html
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下列关于保证金账户描述正确的是______。

A. 可以作为结算账户使用

B. 不得通存通兑、存取现金

C. 不得出售支付结算凭证

D. 无需预留支付印鉴

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