A、按照客户所要办理业务的有关规定和系统操作，对客户及代理人的有效身份证件或身份证明文件的真实性、有效性、合规性进行审核，与预留客户信息进行核对。
B、开立个人账户、个人外汇业务等根据业务的有关规定和系统操作，进行LN筛查。
C、查看客户CCS等级。
D、结合客户国籍、职业等，审查客户使用的产品和服务情况、交易频率、金额、交易对手的变化情况，确认客户交易与我行所掌握的客户身份、历史交易习惯、账户预期用途以及客户的风险状况保持一致
答案：ABCD
A、按照客户所要办理业务的有关规定和系统操作，对客户及代理人的有效身份证件或身份证明文件的真实性、有效性、合规性进行审核，与预留客户信息进行核对。
B、开立个人账户、个人外汇业务等根据业务的有关规定和系统操作，进行LN筛查。
C、查看客户CCS等级。
D、结合客户国籍、职业等，审查客户使用的产品和服务情况、交易频率、金额、交易对手的变化情况，确认客户交易与我行所掌握的客户身份、历史交易习惯、账户预期用途以及客户的风险状况保持一致
答案：ABCD
A. 正确
B. 错误
A. 客户二代身份证无留存记录
B. 客户二代身份证有效期与我行已留存证件有效期不一致
C. 行内核查返回结果一致，留存照片与证件照片不一致
D. 行内核查返回结果不一致
A. 正确
B. 错误
A. 继承
B. 捐赠
C. 司法判决
D. 转让
A. 10万
B. 20万
C. 30万
D. 50万
A. 客户二代身份证无留存记录
B. 客户二代身份证有效期与我行已留存证件有效期不一致
C. 行内核查返回结果一致，留存照片与证件照片不一致
D. 行内核查返回结果不一致
A. 公司身份证明文件原件及复印件
B. 变更信息有关证明文件原件及复印件
C. 法定代表人（负责人）身份证件原件及复印件
D. 非法人办理时需提供授权办理业务人员身份证件原件及复印件、授权委托书
A. 2016年12月01日
B. 2017年12月01日
C. 2018年12月01日
D. 2019年12月01日
A. 严禁网点员工代客户保管有价证券、卡、单、折及印鉴、密码等支付介质或支控工具等
B. 严禁代客户办理业务
C. 严禁操作超级柜台
D. 严禁代其他员工操作业务系统
A. 已对账
B. 未对账
C. 相符
D. 不相符
