三级运营风险事件：形成实际损失金额___万元以上___万元以下的，或形成风险金额500万元以上1000万元以下的运营风险事件。

A. 一级支行及以下

B. 一级支行及以上

C. 二级分行及以上

D. 总行或一级分行

A. 办理银行汇票业务是否真实、合规、合法，是否遵守支付结算办法有关规定，是否遵守反洗钱的有关规定。

B. 银行汇票兑付后，是否及时抽取、核对卡片联；多余款项是否及时退还给出票申请人。

C. 办理挂失/法院止付是否有根有据，是否及时，是否经运营主管审批。

D. 银行汇票卡片联是否与银行汇票未结清记录一致。

A. 联系时间

B. 电话号码

C. 单位联系人姓名及答复情况

D. 查证人签名

A. 正确

B. 错误

A. 如果存折消磁，需先换折后才能补登折。

B. 如果存折挂失，系统仍可以继续补登折。

C. 本交易一次最多补打20笔交易明细，若超过20笔须分次补登。

D. 在第一次的20笔交易明细打印完成后，系统自动提示还有未登折明细并联动打印。

A. 当日开立TA账户不允许销TA账户，只能做基金委托撤销或柜面经理委托取消。

B. 基金交易发生7个工作日内可以进行基金换卡交易。

C. 若无特殊原因，客户基金认购交易一经受理不允许委托撤销

D. TA机构签约时，需询问客户是否在其他机构（银行或券商）开过该TA账户，如果客户在其他机构（银行或者券商）开过该TA账户，则为多渠道开户，需提供在其他机构（银行或券商）开立的TA账号。

A. 控制其账户

B. 上报上级运营管理部门

C. 停止为其办理支票业务

D. 通知客户销户

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 存款账户

B. 验资人

C. 出资人

D. 法人