A、人力资源部
B、内控与合规监督部
C、安全保卫部
D、运营管理部
答案：D
A、人力资源部
B、内控与合规监督部
C、安全保卫部
D、运营管理部
答案：D
A. 3
B. 4
C. 5
D. 10
A. 5
B. 15
C. 30
D. 60
A. ✓
B. ×
A. 法定代表人或单位负责人对企业经营规模及业务背景不熟悉。
B. 企业注册地和经营地均在异地。
C. 单位名称明显异常或不合常理。
D. 法定代表人或单位负责人身份明显异常，如老年人、学生、无职业者等。
A. 运营管理部门
B. 内控与法律合规部门
C. 风险管理部门
D. 监察部门
A. 柜面经理
B. 大堂经理
C. 客户经理
D. 内勤行长
A. 现金
B. 贵金属
C. 重要空白凭证
D. 有价单证
A. 对于外资银行客户，应按照《中国农业银行外资银行尽职调查操作规程》开展相关尽职调查和客户准入审批工作。
B. 对于涉及特定自然人的客户建立业务关系的，应采取加强型尽职调查，并逐级上报一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批同意后，实体方可准入。
C. 客户的股权或者控制权结构异常复杂，存在多层嵌套的，若决定建立或者维持业务关系，应当及时主动调高客户洗钱风险等级，提高交易监测分析的频率和强度，并逐级上报一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批同意。
D. 客户的受益所有人信息不完整或无法完成核实的，若决定建立或者维持业务关系，应当及时主动调高客户洗钱风险等级，提高交易监测分析的频率和强度，并逐级上报二级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批同意。
A. 每天
B. 每周
C. 每旬
D. 每月
A. ✓
B. ×
