A、客户身份资料，自业务结束或一次性交易记账之日计起至少5年
B、客户身份资料，自业务结束当年或一次性交易记账当年计起至少5年
C、交易记录，自交易记录当年计起至少5年
D、交易记录，自交易记录之日计起至少5年
答案：BC
A、客户身份资料，自业务结束或一次性交易记账之日计起至少5年
B、客户身份资料，自业务结束当年或一次性交易记账当年计起至少5年
C、交易记录，自交易记录当年计起至少5年
D、交易记录，自交易记录之日计起至少5年
答案：BC
A. 客户的名称
B. 客户的住所
C. 客户的经营范围
D. 客户的组织机构代码
A. 提供资金账户的
B. 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的
C. 通过转账或者其他结算方式协助资金转移的
D. 协助将资金汇往境外的
A. 2000年
B. 1999年
C. 1998年
D. 1997年
A. 客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易监测。
B. 客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件。
C. 长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。
D. 开户后大量买卖证券，然后销户。
A. 对
B. 错
A. 对
B. 错
A. 20万人民币，5万美元
B. 50万人民币，10万美元
C. 100万人民币，10万美元
D. 200万人民币，20万美元
A. 20万人民币，5万美元
B. 10万人民币，5万美元
C. 10万人民币，1万美元
D. 20万人民币，1万美元
A. 商业银行
B. 城市信用合作社
C. 农村信用合作社
D. 财务公司
A. 银行应采取多介质备份与异地备份相结合的方式进行保存
B. 系统数据库中账户管理、客户信息、交易信息等内容备份到另一系统数据库中
C. 反洗钱档案不允许对外调阅
D. 应销毁处理的档案须经主管领导审批
