647商业银行要切实落实内部责任追究,对履职不力导致出现风险事件或账户涉电信网络诈骗、跨境赌博案件的,既问责经办客户经理、也追责管理责任人,既问责网点、也追责上级管辖行,既问责业务和运管条线、也追责合规和监测条线,要综合采取内部通报、纪律处分、扣减奖金绩效、降职撤职等方式,充分发挥警示教育作用。
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357"临时存款账户是单位存款人因临时需要并在规定期限内使用而开立的银行结算账户。有下列()情况的,单位存款人可以申请开立临时存款账户。
"
A. 异地借款
B. 设立临时机构
C. 异地临时经营活动
D. 注册验资
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538根据《山东省农村商业银行会计事后监督管理办法》的通知(鲁农信联办〔2020〕301号),农村商业银行可将纸质会计资料扫描、补录,对被监督业务进行重点监督、再监督及抽样监督等工作交由外包公司负责。
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233()负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。
A. 专门委员会
B. 董事会
C. 监事会
D. 股东大会
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234利用农村商业银行贷款买卖彩票、股票、期货、理财产品等的,给予有关责任人()处分。
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 记大过至开除处分
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789根据《山东省农村商业银行农村金融代理业务分类分级管理指导意见(试行)》,农商银行农金员主管部门按季通过员工异常行为排查系统,对农金员预警信息问题线索核查、整改处置的情况进行抽查。
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670银团贷款发放时,参与行可以在代理行发放后次日完成相应承担的贷款份额的放款处理。
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167下列关于重要空白凭使用的说法错误的是( )
A. 办理存折账户存取款业务过程中,因打印机故障等原因造成存折打印错误的,可手工填写取款记录并签章。
B. 办理存折账户存取款业务过程中,发现存取款记录打印不连续的,应采取有效方式识别客户身份。
C. 办理存单支取业务时,因打印机故障等原因造成存单打印错误的,可手工填写取款记录并签章。
D. 办理存单开户业务时,因打印机故障等原因造成存单打印错误的,可直接进行换单处理。
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6个人客户由他人代理现金取款或转账单笔金额人民币()之间的,营业机构应核对被代理人的有效身份证件,通过核对代理人的有效身份证件或户口簿、护照、机动车驾驶证、居住证、社会保障卡、公安部门出具的户籍证明、工作证、学生证等其他能证明身份的有效证件或证明文件,或者代理人口述本人身份证号码等方式确认代理人身份,登记代理人的姓名、联系方式以及身份证件或者身份证明文件种类、号码,并留存被代理人有效身份证件和代理人出示身份证件或者身份证明文件的复印件或影印件,以及业务办理场景照作会计凭证附件。
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374《中国人民银行关于改进个人银行账户服务加强账户管理的通知》中,单位代理个人开立银行账户的,应提供()材料。
A. 单位证明
B. 被代理人有效身份证件
C. 被代理人有效身份证件复印件
D. 法定代表人有效身份证件
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