A、 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B、 根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C、 在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D、 加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
答案：答案ACD
A、 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B、 根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C、 在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D、 加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
答案：答案ACD
A. 会计年度
B. 保管人
C. 档案种类
D. 保管期限
A. 正确
B. 错误
A. 50%
B. 75%
C. 80%
D. 100%
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 风险协查系统
B. 风险防控管理平台
C. 电信网络新型违法犯罪交易风险事件管理平台
D. 指标管理平台
A. 在用现金机具鉴别能力不符合国家和行业标准的
B. 未按本办法规定组织开展机构内反假货币知识与技能培训,未按规定对办理货币收付、清分业务人员的反假货币水平进行评估,或者办理货币收付、清分业务人员不具备判断和挑剔假币专业能力的
C. 未按本办法规定采集、存储人民币和主要外币冠字号码的
D. 未按本办法规定建立货币鉴别及假币收缴、鉴定内部管理制度和操作规范的
E. 发生假币误付行为的
A. 5个
B. 10个
C. 15个
D. 30个
