187金融机构根据( )方法,决定采取客户尽职调查措施的程度
A. 规则为本方法
B. 风险为本方法
C. 合规与风险并重
D. 风险测试方法
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378银企对账管理系统中“已验印”状态的账单指( )。
A. 已经打印且回收登记的纸质账单
B. 已经回收登记且已验印的纸质账单
C. 已经对账的网银账单与自助设备账单
D. 已经打印但未回收的纸质账单
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447下列关于重要空白凭保管的说法正确的是( )
A. 领用的重要空白凭证实行个人负责制,由领用人负责保管和使用。
B. 人员少的营业机构,凭证管理员可由普通柜员兼任。
C. 普通柜员兼任凭证管理员的,从中心库调入凭证后,应留存非自用种类的重要空白凭证。
D. 重要空白凭证管理员应定期轮换,至少每半年轮换一次
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206农商银行应当制定书面的(),做到定性指标和定量指标并重,至少每年进行一次评估。
A. 风险偏好
B. 风险管理策略
C. 风险限额
D. 风险计划
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246银行营业场所外围有围墙的,高度应不小于()米,并应设置防止爬越的障碍物或周界报警装置。
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406办理现金业务,以下表述正确的是( )
A. 先收款后记账,先记账后付款
B. 办理现金业务过程中,必须做到一笔(户)一清,款项未点清前不准与其他款项调换。
C. 坚持“双人临柜、双人管库”,做到内控严密、职责分明。
D. 大额现金收付按规定识别客户身份。
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15办理国库集中支付业务的农商银行,每()至少开展一次国库业务专项培训。
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204发生Ⅲ级和Ⅳ级流动性风险事件后,涉事农商银行应立即电话报告并在事发()小时内掌握基本情况,向省联社、派出机构领导小组办公室报告。
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718凭证未写满全张,其金额栏的空格,应从右上角至左下角用斜线划销,两笔以上应填写合计数。
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193股份制商业银行应实施董事会、监事会对( )的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控,防范内部人员参与违法犯罪活动。
A. 高级管理层
B. 金融从业人员
C. 股东大会
D. 以上皆是
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