429以下()会计资料应当作为会计档案保管。
A. 会计凭证
B. 会计账簿
C. 财务会计报告
D. 其他类会计资料
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100根据《银行函证及回函工作操作指引》,注册会计师和银行业金融机构在使用银行询证函(格式一)或(格式二)进行函证及回函工作时,应确保银行询证函格式规范有效、内容完整。如果采用纸质询证函进行函证,询证信息和回函信息可以采用手工填写或打印方式。
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477对于疑点数据核查发现,农商银行未发现问题的处置包括()
A. 完善规章制度
B. 健全内部控制机制
C. 厘清业务条线、风险合规、内部审计部门的管理、监督、检查等责任,及时问责
D. "涉及高管人员管理失职的一并追究领导
责任"
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236()作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责。
A. 风险合规条线
B. 业务管理条线
C. 审计监督条线
D. 信息科技条线
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41个人信息处理者处理不满( )周岁未成年人个人信息的,应当取得未成年人的父母或者其他监护人的同意。
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97核心业务系统柜员发放贷款时,以信贷管理系统打印的( )为发放贷款依据。
A. 授权通知书
B. 发放通知
C. 授权书
D. 贷款合同
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74根据《全省农村商业银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》,鉴别是指农商银行在办理存取款、货币兑换等业务过程中,对货币真伪进行判断的行为。
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162下列不属于重要空白凭证是( )
A. 现金支票
B. 印鉴卡片
C. 贷转存凭证
D. 单位存款开户证实书
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16( )是指在票据转让中,转让汇票的背书人与受让汇票的被背书人在汇票上的签章依次前后衔接。
A. 背书连续
B. 承兑
C. 前手
D. 后手
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462下列说法正确的是:( )
A. 金融机构及其工作人员应当认真履行反洗钱义务,审慎地识别可疑交易,不得因为反洗钱而得罪贵宾客户,影响竞争;
B. 金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密,不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员;
C. 金融机构不得为客户开立匿名账户、假名账户、联名账户,不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务;
D. 对不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上的姓名的,金融机构不得为其开立存款账户
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