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对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：( )

A、处二十万元以上二百万元以下罚款

B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

C、处二十万元以上五十万元以下罚款

D、建议金融监督管理机构依法责令对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

答案：C

反洗钱反洗钱反洗钱

以风险为基础的分析是“客户身份识别”制度的重要组成部分。

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反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。

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金融机构根据（ )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。（）

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在发生洗钱案件时，金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和司法机关判断该金融机构和特定非金融机构有关工作人员是否承担相关法律责任的参考。

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金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法（《中华人民共和国反洗钱法》）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

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《反恐怖主义法》规定，任何单位和个人都有协助、配合有关部门开展反恐怖主义工作的义务，发现恐怖活动嫌疑或者恐怖活动嫌疑人员的，应当及时向公安机关或者有关部门报告。

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金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或反恐融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关，应（）。

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《中华人民共和国反洗钱法》中专门规定了“反洗钱调查”一章，明确了中国人民银行总行或者其省一级分支机构有权向金融机构调查核实可疑交易活动，从而使中国人民银行的反洗钱调查权有了明确的法律依据。

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在业务关系建立之初，金融机构可能无法准确预估出客户使用的全部业务品种，但可在重新审核客户风险等级时审查客户曾选择过的金融业务类别。

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单选题

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反洗钱反洗钱反洗钱

对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：( )

A、处二十万元以上二百万元以下罚款

B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

C、处二十万元以上五十万元以下罚款

D、建议金融监督管理机构依法责令对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

答案：C

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以风险为基础的分析是“客户身份识别”制度的重要组成部分。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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金融机构根据（ )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度

A. 规则为本方法

B. 风险为本方法

C. 合规与风险并重

D. 风险测试方法

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A. 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私

B. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；

C. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；

D. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施

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A. 正确

B. 错误

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A. 客户单位

B. 第三方

C. 金融机构

D. 第三方和金融机构共同承担

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A. 正确

B. 错误

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金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或反恐融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关，应（）。

A. 立即终止与该客户发生交易

B. 立即中止与该客户发生交易

C. 立即送交金融机构高级管理层审核，并按有关规定提交可疑交易报告

D. 立即提交可疑交易报告

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A. 正确

B. 错误

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在业务关系建立之初，金融机构可能无法准确预估出客户使用的全部业务品种，但可在重新审核客户风险等级时审查客户曾选择过的金融业务类别。

A. 正确

B. 错误

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