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反洗钱反洗钱反洗钱

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累计交易额以客户为单位，按( )计算并报告。中国人民银行另有规定的除外。

A、资金收入单边累计

B、资金支出单边累计

C、资金收入或者支出单边累计

D、资金收入和支出双边累计

答案：C

反洗钱反洗钱反洗钱

行社发生主要反洗钱内控制度修订、反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更，应当在发生后（）个工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。

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《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构，是指依法设立的从事( )的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

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客户身份识别中的禁止性要求是指：金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

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金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务，审慎地分析甄别（）。

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客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑( )客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构履行反洗钱职责获得的( )，只能用于反洗钱行政调查。

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金融机构高级管理层应参与反洗钱相关内部沟通及政策研究工作。

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反洗钱工作机构和岗位设立情况反洗钱信息在年度内发生变化的，要求金融机构于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行。

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境外汇款人住所不明确的，境内金融机构可登记：( )

题目内容

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单选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

累计交易额以客户为单位，按( )计算并报告。中国人民银行另有规定的除外。

A、资金收入单边累计

B、资金支出单边累计

C、资金收入或者支出单边累计

D、资金收入和支出双边累计

答案：C

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A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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A. 保险业务

B. 证券业务

C. 金融业务

D. 经济业务

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客户身份识别中的禁止性要求是指：金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

A. 正确

B. 错误

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金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务，审慎地分析甄别（）。

A. 大额交易

B. 现金交易

C. 可疑交易

D. 转账交易

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客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。

A. 正确

B. 错误

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑( )客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

A. 地域

B. 业务

C. 行业

D. 经营范围

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构履行反洗钱职责获得的( )，只能用于反洗钱行政调查。

A. 内控资料

B. 交易信息

C. 客户身份资料

D. 文件资料

点击查看答案

金融机构高级管理层应参与反洗钱相关内部沟通及政策研究工作。

A. 正确

B. 错误

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反洗钱工作机构和岗位设立情况反洗钱信息在年度内发生变化的，要求金融机构于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行。

A. 正确

B. 错误

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境外汇款人住所不明确的，境内金融机构可登记：( )

A. 对方金融机构名称

B. 汇款人账户

C. 收款人身份证件号码

D. 资金汇出地名称

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