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反洗钱反洗钱反洗钱

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以下哪种情形不是法定的从轻或减轻行为？( )

A、主动报备反洗钱内控制度

B、主动消除或者减轻违法行为危害后果的

C、他人胁迫有违法行为的

D、配合行政机关查处违法行为有立功表现的

答案：A

反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的（）

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对于已开户客户在利用非柜台方式办理业务时，金融机构仍应强化内部管理规程，识别客户身份。

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法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为（）或更高。

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开立对公外汇存款账户时，下列哪项不是金融机构识别对象的是（）。

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商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？( )

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金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程；不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由；确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。

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义务机构应当登记客户受益所有人的哪些信息( )

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个人持境内银行卡在境外提取现金，本人名下银行卡（含附属卡）合计每个自然年度不得超过等值10万元人民币。超过年度额度的，（）将被暂停持境内银行卡在境外提取现金。

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中国人民银行或其分支机构完成初评后向法人金融机构反馈指标评价、计分情况和初评分数。法人金融机构对指标评价、计分情况或初评分数有异议的，应当在收到反馈之日起( )个工作日内，提出由单位反洗钱主管部门负责人签字确认的陈述和申辩意见。逾期未提出陈述和申辩意见的，视为无异议。

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以下交易中属于应报告的大额交易的是？( )

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(

单选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

以下哪种情形不是法定的从轻或减轻行为？( )

A、主动报备反洗钱内控制度

B、主动消除或者减轻违法行为危害后果的

C、他人胁迫有违法行为的

D、配合行政机关查处违法行为有立功表现的

答案：A

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金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的（）

A. 登记人

B. 使用人

C. 实际使用人

D. 代理人

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对于已开户客户在利用非柜台方式办理业务时，金融机构仍应强化内部管理规程，识别客户身份。

A. 正确

B. 错误

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法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为（）或更高。

A. 二级

B. 三级

C. 四级

D. 五级

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开立对公外汇存款账户时，下列哪项不是金融机构识别对象的是（）。

A. 拟开立账户的对公客户

B. 法定代表人

C. 开户经办人

D. 经营部门负责人

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A. 将3000美元现汇结汇入客户的人民币账户

B. 将1000美元现钞结汇

C. 张三转账18万到李四账户

D. 开立理财专户

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A. 正确

B. 错误

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义务机构应当登记客户受益所有人的哪些信息( )

A. 姓名

B. 性别

C. 地址

D. 身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限

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A. 本年

B. 次年

C. 本年及次年

D. 永久

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A. 5

B. 8

C. 10

D. 15

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以下交易中属于应报告的大额交易的是？( )

A. 中石油公司向其北京分公司账户转账一笔，金额10万美元

B. 中国人民银行向中国红十字会账户转入捐款一笔金额100万元，向宋庆龄基金会账户转入捐款一笔金额100万元

C. 5月6日，中石油向中国红十字会账户转入捐款一笔金额180万元，中石化向中国红十字会账户转入捐款一笔金额150万元

D. 个体工商户张某向中石油账户转入货款一笔，金额40万

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