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在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整其客户洗钱风险等级并（）。

A、报告客户大额交易行为

B、终止交易

C、报告客户可疑交易行为

D、拒绝交易

答案：C

反洗钱反洗钱反洗钱

证券期货业机构常见的洗钱活动有( )

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银行和支付机构违反相关制度以及《关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》规定的，应当按照有关规定进行处罚；情节严重的，人民银行依据《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚，并可采取暂停（）新开立账户和办理支付业务的监管措施。

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银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料的行为。

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金融机构应当按照反洗钱预防监控制度的要求，开展( )工作。

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金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。

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按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。

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客户当日单笔或者累计交易人民币5万元以上（含5万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的现金收支，金融机构、非银行支付机构以外的从业机构应当在交易发生后的（）个工作日内提交大额交易报告。

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金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括：( )

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按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？( )

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按照反洗钱法律规定，在以下何种情况下，银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？( )

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反洗钱反洗钱反洗钱

在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整其客户洗钱风险等级并（）。

A、报告客户大额交易行为

B、终止交易

C、报告客户可疑交易行为

D、拒绝交易

答案：C

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证券期货业机构常见的洗钱活动有( )

A. 内幕交易

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金融机构应当按照反洗钱预防监控制度的要求，开展( )工作。

A. 反洗钱培训

B. 反洗钱宣传

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D. 反洗钱学习

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金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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B. 3

C. 5

D. 10

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金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括：( )

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按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？( )

A. 依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度

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按照反洗钱法律规定，在以下何种情况下，银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？( )

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