A、明确不同情形可疑交易报告应采取的后续控制措施
B、将后续控制措施纳入可疑交易报告体系中
C、构建一套“事前、事中、事后”全流程的可疑交易后续控制的内控制度和流程
D、加强开户管理，有效防范非法开立、买卖银行账户及支付账户行为
答案：ABC
A、明确不同情形可疑交易报告应采取的后续控制措施
B、将后续控制措施纳入可疑交易报告体系中
C、构建一套“事前、事中、事后”全流程的可疑交易后续控制的内控制度和流程
D、加强开户管理，有效防范非法开立、买卖银行账户及支付账户行为
答案：ABC
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 按规定报送可疑交易报告
B. 应立即采取相应的交易限制措施
C. 应于5个工作日内将有关情况报告中国人民银行总行
D. 采取适当方式告知客户
A. 一万元以下五万元以下
B. 五万元以上五十万元以下
C. 五万元以上十万元以下
D. 十万元以上二十万元以下
A. 金融机构应当全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度
B. 金融机构应当对所有客户采取不变的识别措施
C. 金融机构应提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险
D. 客户洗钱风险分类管理为金融机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
A. 履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额和可疑交易报告，受法律保护
B. 金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息
C. 金融机构提交大额和可疑交易报告，可以因此免除各种民事责任和刑事责任
D. 金融机构提交大额和可疑交易报告，可以因此免除违反银行保密法所产生的各种民事责任和刑事责任
A. 由公安机关处十万元以上二十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以下罚款。
B. 由公安机关处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处十万元以下罚款。
C. 情节严重的，处二十万元以上罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款。
D. 情节严重的，处五十万元以上罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处十万元以上五十万元以下罚款，可以并处五日以上十五日以下拘留。
A. 大额交易和可疑交易报告制度
B. 可疑交易报告制度
C. 大额交易报告制度
D. 内部控制制度
A. 正确
B. 错误
