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支付机构为单位开立支付账户应当严格审核单位开户证明文件的()、开户申请人与开户证明文件所属人的一致性，并向单位法定代表人或负责人核实开户意愿，留存相关工作记录。

A、真实性

B、完整性

C、合法性

D、合规性

答案：ABD

反洗钱反洗钱反洗钱

海关在对进出境人员携带现金和无记名有价证券实施监管的过程中，发现涉嫌( )的，应当立即通报国务院反洗钱行政主管部门和有管辖权的公安机关。

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以下哪种情形不是法定的从轻或减轻行为？( )

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非居民身份证件信息核查是指通过联网核查系统核对非居民身份证件信息，以验证非居民身份证件所记载的姓名、证件号码、出生日期、照片、有效期等信息真实性的行为。

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因生活基本支出或者联合国安理会决议规定的特殊原因需要进行资金收付等金融交易的，金融机构和特定非金融机构应当告知客户可以根据联合国安理会相关规定提出豁免申请。申请经批准后，金融机构和特定非金融机构可以允许客户按照（）进行金融交易。

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客户洗钱风险分类有助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果。

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反洗钱调查人员可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存。

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FATF的指引最佳实践文件等，不是评估一国标准执行情况的强制性依据，仅供各国在考虑如何有效执行FATF标准时参考。

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义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有一名受益所有人。

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中国人民银行及其分支机构对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行( )

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与反洗钱相比，反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）

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反洗钱反洗钱反洗钱

支付机构为单位开立支付账户应当严格审核单位开户证明文件的()、开户申请人与开户证明文件所属人的一致性，并向单位法定代表人或负责人核实开户意愿，留存相关工作记录。

A、真实性

B、完整性

C、合法性

D、合规性

答案：ABD

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海关在对进出境人员携带现金和无记名有价证券实施监管的过程中，发现涉嫌( )的，应当立即通报国务院反洗钱行政主管部门和有管辖权的公安机关。

A. 毒品犯罪

B. 黑社会性质的组织犯罪

C. 金融诈骗犯罪

D. 恐怖主义融资

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以下哪种情形不是法定的从轻或减轻行为？( )

A. 主动报备反洗钱内控制度

B. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的

C. 他人胁迫有违法行为的

D. 配合行政机关查处违法行为有立功表现的

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A. 正确

B. 错误

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A. 指定个人

B. 指定用途

C. 指定金额

D. 指定账户

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客户洗钱风险分类有助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果。

A. 正确

B. 错误

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反洗钱调查人员可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存。

A. 正确

B. 错误

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FATF的指引最佳实践文件等，不是评估一国标准执行情况的强制性依据，仅供各国在考虑如何有效执行FATF标准时参考。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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中国人民银行及其分支机构对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行( )

A. 监督

B. 检查

C. 管理

D. 指导

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与反洗钱相比，反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）

A. 律师

B. 会计师

C. 房地产

D. 非营利性组织

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