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反洗钱反洗钱反洗钱

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金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，包括但不限于（）。

A、停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B、暂停金融交易

C、无条件地转移或转换金融资产

D、拒绝转移或转换金融资产

答案：42

反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法（《中华人民共和国反洗钱法》）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

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我国首次使用“客户身份识别”一词是在哪部反洗钱法律法规中？( )

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根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发[2018]19号）的规定，业务部门承担洗钱风险管理的（）责任？

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通过电子汇款形式进行资金转移，当出现以下情形时，可能涉嫌恐怖融资可疑交易。（）

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建立健全（），是有效完成反洗钱工作的保障。

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金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生的，处( )以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款。

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金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由( )制定。

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反洗钱调查中的临时冻结，是指在调查可疑交易活动过程中，当客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外时，中国人民银行依法暂时禁止客户提取和转移该账户资金的强制措施。

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法人金融机构应当制定科学、清晰、可行的洗钱风险管理策略，完善相关制度和工作机制，合理配置、统筹安排人员、资金、系统等反洗钱资源，并定期评估其有效性。

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为了规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为，根据( )等有关法律法规，制定了《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）。

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多选题

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反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，包括但不限于（）。

A、停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B、暂停金融交易

C、无条件地转移或转换金融资产

D、拒绝转移或转换金融资产

答案：42

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A. 客户单位

B. 第三方

C. 金融机构

D. 第三方和金融机构共同承担

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我国首次使用“客户身份识别”一词是在哪部反洗钱法律法规中？( )

A. 《中国人民银行法》

B. 《反洗钱法》

C. 《金融机构反洗钱规定》

D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录管理办法》

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根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发[2018]19号）的规定，业务部门承担洗钱风险管理的（）责任？

A. 最终

B. 实施

C. 牵头落实

D. 直接

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通过电子汇款形式进行资金转移，当出现以下情形时，可能涉嫌恐怖融资可疑交易。（）

A. 有规律地进行小额电汇，明显地企图规避达到反洗钱及相关监测标准

B. 当需要随附有关电汇始发人或电汇代办人的信息时，客户不予配合提供

C. 第三方代理客户将资金电汇到其他国家和地区

D. 使用多个个人和企业往来账户或非营利性组织、慈善机构账户汇集资金，然后立即在短时间内把资金转给少数外国受益人

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建立健全（），是有效完成反洗钱工作的保障。

A. 反洗钱工作制度

B. 反洗钱组织体系

C. 反洗钱系统操作

D. 反洗钱身份识别制度

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A. 20万元以上200万元

B. 30万元以上500万元

C. 50万元以上500万元

D. 50万以上200万以下

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金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由( )制定。

A. 法制部门

B. 公安部门

C. 国务院反洗钱行政主管部门

D. 司法部门

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 《中华人民共和国反洗钱法》

B. 《中华人民共和国中国人民银行法》

C. 《中华人民共和国反恐怖主义法》

D. 《中华人民共和国行政处罚法》

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金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，包括但不限于（ ）。

金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，包括但不限于（）。