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反洗钱反洗钱反洗钱

题目内容

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多选题

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客户洗钱风险分类管理目标有（ )

A、全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

B、对所有客户采取不变的识别程序

C、提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

D、为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

答案：ACD

反洗钱反洗钱反洗钱

中国人民银行在履行反洗钱职责过程中，应当与( )相互配合。

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《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）中规定建立健全可疑交易后续控制的内控制度和流程包括( )。

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如果对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。

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如果怀疑客户涉嫌洗钱或者恐怖融资活动，并且开展客户尽职调查会导致泄密事件发生的，金融机构可以不开展客户尽职调查，但应当提交可疑交易报告

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向（）报告。

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报告机构因机构名称总部注册地变更或机构( )等原因需对机构信息进行变更时，须在变更后的10个工作日内到人民银行分支机构领取《报告机构基本情况变更表》。申请总部注册地变更的报告机构应向变更后总部注册地人民银行分支机构进行申请。

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《反洗钱法》规定的临时冻结不得超过( )。

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政策性银行、商业银行等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时应当登记的内容包括( )。

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金融机构要严格审查以下哪种异常开户情形，必要时应当拒绝开户？（）

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恐怖融资是指为恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人筹集、提供经费、物资或者提供场所以及其他物质便利的行为。

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

客户洗钱风险分类管理目标有（ )

A、全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

B、对所有客户采取不变的识别程序

C、提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

D、为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

答案：ACD

相关题目

中国人民银行在履行反洗钱职责过程中，应当与( )相互配合。

A. 国务院有关部门

B. 国务院有关机构和司法机关

C. 侦查机关

D. 公安机关

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《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）中规定建立健全可疑交易后续控制的内控制度和流程包括( )。

A. 明确不同情形可疑交易报告应采取的后续控制措施

B. 将后续控制措施纳入可疑交易报告体系中

C. 构建一套“事前、事中、事后”全流程的可疑交易后续控制的内控制度和流程

D. 加强开户管理，有效防范非法开立、买卖银行账户及支付账户行为

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向（）报告。

A. 公安机关

B. 检察机关

C. 侦查机关

D. 司法机关

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A. 机构合并

B. 机构拆分

C. 机构撤销

D. 更换负责人

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《反洗钱法》规定的临时冻结不得超过( )。

A. 48小时

B. 24小时

C. 3天

D. 1周

点击查看答案

政策性银行、商业银行等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时应当登记的内容包括( )。

A. 汇款人的姓名或名称

B. 汇款人的账号、住所

C. 收款人的姓名、住所

D. 以上都是

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金融机构要严格审查以下哪种异常开户情形，必要时应当拒绝开户？（）

A. 开户理由不合理

B. 有组织同时或分批开户

C. 不配合客户身份识别

D. 以上都是

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恐怖融资是指为恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人筹集、提供经费、物资或者提供场所以及其他物质便利的行为。

A. 正确

B. 错误

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