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判断题

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金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构应当将以下哪种情况报告当地中国人民银行分支机构？( )

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任何单位和个人发现洗钱活动，有权向( )举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

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金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。

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恐怖活动和毒品犯罪等牟利性犯罪活动不一样，通常具有非经济目标，恐怖分子的恐怖融资只是达到上述目标的一个手段。

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对于已开户客户在利用非柜台方式办理业务时，金融机构仍应强化内部管理规程，识别客户身份。

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金融机构应高度重视人民银行在约见谈话中提出的意见、建议以及（）的询问事项，认真组织落实，并将落实情况以书面形式及时报告人民银行。

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保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，( )对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

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各部门（条线）应将反洗钱风险控制要求有机融于业务流程，并建立相应业务操作规程，且具有可操作性，下列表述错误是的（）。

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金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

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根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银发［2021］1号文件）第七条“法人金融机构固有风险评估应当考虑以下方面：（一）地域环境；（二）客户群体；（三）产品业务（含服务）；（四）渠道（含交易或交付渠道）

题目内容

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判断题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

金融机构应当将以下哪种情况报告当地中国人民银行分支机构？( )

A. 可疑交易

B. 有合理理由认为交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的

C. 大额交易

D. 怀疑客户属于美国制裁名单

点击查看答案

任何单位和个人发现洗钱活动，有权向( )举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

A. 检察机关

B. 反洗钱行政主管部门

C. 公安机关

D. 海关

点击查看答案

金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

恐怖活动和毒品犯罪等牟利性犯罪活动不一样，通常具有非经济目标，恐怖分子的恐怖融资只是达到上述目标的一个手段。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对于已开户客户在利用非柜台方式办理业务时，金融机构仍应强化内部管理规程，识别客户身份。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构应高度重视人民银行在约见谈话中提出的意见、建议以及（）的询问事项，认真组织落实，并将落实情况以书面形式及时报告人民银行。

A. 《反洗钱工作检查通知书》

B. 《中国人民银行呼和浩特中心支行反洗钱工作约见谈话记录》

C. 《反洗钱工作质询通知书》

D. 《反洗钱约谈通知书》

点击查看答案

保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，( )对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

A. 受托机构

B. 委托机构

C. 受托机构和委托机构

D. 业务员

点击查看答案

各部门（条线）应将反洗钱风险控制要求有机融于业务流程，并建立相应业务操作规程，且具有可操作性，下列表述错误是的（）。

A. 与反洗钱相关业务条线的操作规程中均应包含反洗钱工作要求。

B. 反洗钱内控要求和操作规程不应独立于业务条线操作规程。

C. 业务条线业务操作规程中应有反洗钱风控要求。

D. 各部门（条线）岗位职责只需简单的配合反洗钱工作即可。

点击查看答案

金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

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