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反洗钱反洗钱反洗钱

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判断题

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任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱反洗钱反洗钱

客户信息公开程度越高，金融机构客户尽职调查成本越低，风险越可控。例如，对国家机关事业单位国有企业以及在规范证券市场上市的公司开展尽职调查的成本相对较低，风险评级可相应调低。

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反洗钱询问笔录应当交被询问人核对，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。

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银行在采取持续的客户身份识别措施时，应关注哪些情况。（）

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政策性银行商业银行农村合作银行城市信用合作社农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的( )和收款人的姓名住所等信息，在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息，并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称账号住所等信息。

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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的真实性、完整性、准确性负责。

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请问下列业务中不属于一次性金融业务的是( )

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约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务，采取的约见其董事、高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施。

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银行应对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理，根据影响因素的变化随时调整等级分类。

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下列关于客户洗钱风险分类管理的表述，错误的是（）。

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银行应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当对代理人采取哪些措施进行识别。（）

题目内容

(

判断题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

反洗钱询问笔录应当交被询问人核对，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。

A. 正确

B. 错误

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银行在采取持续的客户身份识别措施时，应关注哪些情况。（）

A. 客户的日常生活饮食情况

B. 客户办理结算情况

C. 客户买卖外汇情况

D. 客户开销户情况

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A. 姓名或者名称

B. 账号

C. 住所

D. 国籍

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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的真实性、完整性、准确性负责。

A. 正确

B. 错误

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请问下列业务中不属于一次性金融业务的是( )

A. 现金汇款

B. 现钞兑换

C. 票据兑付

D. 转账业务

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约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务，采取的约见其董事、高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施。

A. 正确

B. 错误

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银行应对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理，根据影响因素的变化随时调整等级分类。

A. 正确

B. 错误

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下列关于客户洗钱风险分类管理的表述，错误的是（）。

A. 客户洗钱风险分类有助于金融机构在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

B. 客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

C. 客户洗钱风险分类是客户身份识别的做法之一

D. 客户洗钱风险分类是对金融机构的额外要求

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银行应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当对代理人采取哪些措施进行识别。（）

A. 核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件

B. 要求代理人出具经公证的委托代理书

C. 登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码

D. 登记代理人所在工作单位和地址

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