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反洗钱反洗钱反洗钱

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2012年2月，金融行动特别工作组全会讨论通过《打击洗钱恐怖融资与扩散融资的国际标准：FATF建议》，首次将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱反洗钱反洗钱

客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由( )报告。

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客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别分析判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。

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金融机构特定非金融机构对根据本办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照( )的相关规定执行。没有规定的，参照公安机关国家安全机关检察机关的相关规定执行。

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如果不存在通过人事财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。

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在反洗钱分类评级中被评为A类B类机构，监管部门可以仅访问单位反洗钱主管部门负责人，D类机构应当访问单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员。

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中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取( )措施进行反洗钱现场检查：

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各机构在为客户办理挂失补开业务时，要强化客户身份识别工作。为有异常跨境取现记录的银行卡办理挂失补开业务的，可要求客户说明卡的用途，以及提供其他证明材料，如护照等可证明其有出入境记录的证据。

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义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有一名受益所有人。

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经核实客户不属于名单范围的，或者由于客户被解除制裁不再属于名单范围的，金融机构和特定非金融机构应当立即终止所采取措施并向中国人民银行和其他相关部门报告。

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股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度，直接影响金融机构客户尽职调查的有效性。例如，个人独资企业家族企业合伙企业存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。

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判断题

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反洗钱反洗钱反洗钱

2012年2月，金融行动特别工作组全会讨论通过《打击洗钱恐怖融资与扩散融资的国际标准：FATF建议》，首次将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。

A、正确

B、错误

答案：A

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反洗钱反洗钱反洗钱

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反洗钱反洗钱反洗钱

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客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由( )报告。

A. 发卡机构

B. 收单机构

C. 开立账户的金融机构或者发卡银行

D. 办理业务的金融机构

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客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别分析判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。

A. 正确

B. 错误

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金融机构特定非金融机构对根据本办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照( )的相关规定执行。没有规定的，参照公安机关国家安全机关检察机关的相关规定执行。

A. 中国人民银行

B. 银监会、证监会、保监会

C. 公安机关

D. 国家安全机关

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如果不存在通过人事财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。

A. 正确

B. 错误

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在反洗钱分类评级中被评为A类B类机构，监管部门可以仅访问单位反洗钱主管部门负责人，D类机构应当访问单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取( )措施进行反洗钱现场检查：

A. 进入金融机构进行检查。

B. 询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。

C. 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以拍照留存。

D. 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。

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各机构在为客户办理挂失补开业务时，要强化客户身份识别工作。为有异常跨境取现记录的银行卡办理挂失补开业务的，可要求客户说明卡的用途，以及提供其他证明材料，如护照等可证明其有出入境记录的证据。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有一名受益所有人。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

经核实客户不属于名单范围的，或者由于客户被解除制裁不再属于名单范围的，金融机构和特定非金融机构应当立即终止所采取措施并向中国人民银行和其他相关部门报告。

A. 正确

B. 错误

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股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度，直接影响金融机构客户尽职调查的有效性。例如，个人独资企业家族企业合伙企业存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。

A. 正确

B. 错误

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