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金融机构应当通过其总部或者总部指定的一个机构，按规定的路径和方式提交大额交易和可疑交易报告。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行( )。

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金融机构根据（ )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度

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《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定，金融机构特定非金融机构采取冻结措施后，应当立即将资产数额权属位置交易信息等情况以书面形式报告资产所在地的( )。

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金融机构应对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训，使其了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。

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经核实客户不属于名单范围的，或者由于客户被解除制裁不再属于名单范围的，金融机构和特定非金融机构应当立即终止所采取措施并向中国人民银行和其他相关部门报告。

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违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的，银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款，直接责任人员可被处罚50万元以下。

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报告机构未按规定时间申请反洗钱报送主体资格变更机构信息，影响反洗钱工作正常开展的，由人民银行分支机构对相关机构责令限期整改，并给予通报批评。

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非居民身份证件信息核查是指通过联网核查系统核对非居民身份证件信息，以验证非居民身份证件所记载的姓名、证件号码、出生日期、照片、有效期等信息真实性的行为。

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来自美国的Peter先生持美国的花旗银行发行的银行卡在深圳某商城一次性刷卡消费12万人民币，此交易应由收单机构深圳发展银行报告大额交易。

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股份制商业银行应实施董事会、监事会对（）的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控，防范内部人员参与违法犯罪活动。

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判断题

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反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构应当通过其总部或者总部指定的一个机构，按规定的路径和方式提交大额交易和可疑交易报告。

A、正确

B、错误

答案：A

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反洗钱反洗钱反洗钱

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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行( )。

A. 登记

B. 核对并登记

C. 核对

D. 核对或登记

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金融机构根据（ )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度

A. 规则为本方法

B. 风险为本方法

C. 合规与风险并重

D. 风险测试方法

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《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定，金融机构特定非金融机构采取冻结措施后，应当立即将资产数额权属位置交易信息等情况以书面形式报告资产所在地的( )。

A. 县级公安机关

B. 市、县国家安全机关

C. 中国人民银行分支机构

D. 司法机关

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金融机构应对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训，使其了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

经核实客户不属于名单范围的，或者由于客户被解除制裁不再属于名单范围的，金融机构和特定非金融机构应当立即终止所采取措施并向中国人民银行和其他相关部门报告。

A. 正确

B. 错误

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违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的，银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款，直接责任人员可被处罚50万元以下。

A. 正确

B. 错误

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报告机构未按规定时间申请反洗钱报送主体资格变更机构信息，影响反洗钱工作正常开展的，由人民银行分支机构对相关机构责令限期整改，并给予通报批评。

A. 正确

B. 错误

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非居民身份证件信息核查是指通过联网核查系统核对非居民身份证件信息，以验证非居民身份证件所记载的姓名、证件号码、出生日期、照片、有效期等信息真实性的行为。

A. 正确

B. 错误

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来自美国的Peter先生持美国的花旗银行发行的银行卡在深圳某商城一次性刷卡消费12万人民币，此交易应由收单机构深圳发展银行报告大额交易。

A. 正确

B. 错误

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股份制商业银行应实施董事会、监事会对（）的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控，防范内部人员参与违法犯罪活动。

A. 高级管理层

B. 金融从业人员

C. 股东大会

D. 以上皆是

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