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反洗钱反洗钱反洗钱

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反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱反洗钱反洗钱

义务机构应当登记客户受益所有人的哪些信息( )

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金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息业务凭证账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同业务凭证单据业务函件和其他资料。

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金融机构和特定非金融机构收到境外有关部门与执行联合国安理会决议有关的冻结资产或者提供客户信息等要求时，应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或者金融监管合作途径等提出请求，不得擅自采取行动

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下列哪种情况出现时，应重新识别客户。（）

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各国应当将恐怖融资行为规定为犯罪，不仅应当将资助恐怖活动的行为规定为犯罪，而且也应当将资助恐怖组织和单个恐怖分子的行为规定为犯罪，即使该行为并未与特定的恐怖活动相联系。

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某国总统要求在某银行开立外币账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施。（）

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对高风险客户，金融机构应当了解其资金来源资金用途经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

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客户风险等级分类应当遵循保密性原则。

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非面对面交易使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务的同时，也使金融机构开展尽职调查的难度随之增大，洗钱风险相应上升，此类业务金融机构可重点审查以下哪个方面（）。

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代理他人在金融机构开立个人存款账户的，金融机构应当要求其出示( )的身份证件，进行核对，并登记其身份证件上的姓名和号码。

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判断题

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反洗钱反洗钱反洗钱

反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

义务机构应当登记客户受益所有人的哪些信息( )

A. 姓名

B. 性别

C. 地址

D. 身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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下列哪种情况出现时，应重新识别客户。（）

A. 客户行为或者交易情况出现异常的

B. 客户有洗钱嫌疑

C. 账户状态为正常类的客户到柜面办理1000元的存款业务。

D. 先前获得的客户身份资料存在疑点

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A. 正确

B. 错误

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某国总统要求在某银行开立外币账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施。（）

A. 应当经高级管理层的批准

B. 应当报告中国人民银行

C. 核对、登记客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

D. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

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对高风险客户，金融机构应当了解其资金来源资金用途经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

A. 正确

B. 错误

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客户风险等级分类应当遵循保密性原则。

A. 正确

B. 错误

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A. 网上金融交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外。

B. 使用同一IP地址进行多笔不同客户账户的网银交易。

C. 企业客户每月通过网上银行进行批量代发工资

D. 关联企业之间的大额异常交易。

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代理他人在金融机构开立个人存款账户的，金融机构应当要求其出示( )的身份证件，进行核对，并登记其身份证件上的姓名和号码。

A. 负责人

B. 代理人

C. 被代理人

D. 监护人

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