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反洗钱反洗钱反洗钱

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判断题

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在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱反洗钱反洗钱

中国积极参加国际反洗钱合作，2007年6月，中国正式加入( )，成为该组织正式成员。

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反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份风险等级分类标准对客户按照高中低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应( )来自其他国家(地区)的客户。

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客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。

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金融机构应当按照反洗钱预防监控制度的要求，开展( )工作。

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联合国通过的第一个打击洗钱犯罪的国际公约所规定的上游犯罪是：( )

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应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部门制定。

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义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有一名受益所有人。

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以下对保密要求说法正确的有（）。

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金融机构、特定非金融机构应当严格按照（）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。

题目内容

(

判断题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

中国积极参加国际反洗钱合作，2007年6月，中国正式加入( )，成为该组织正式成员。

A. 金融行动特别工作组

B. 亚太反洗钱小组

C. 欧亚反洗钱与反恐融资小组

D. 欧洲理事会反洗钱专家特别委员会

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A. 正确

B. 错误

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A. 高于

B. 略高于

C. 低于

D. 略低于

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客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。

A. 正确

B. 错误

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金融机构应当按照反洗钱预防监控制度的要求，开展( )工作。

A. 反洗钱培训

B. 反洗钱宣传

C. 反洗钱保密

D. 反洗钱学习

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联合国通过的第一个打击洗钱犯罪的国际公约所规定的上游犯罪是：( )

A. 法定最高刑在一年以上或者法定最低刑在6个月以上的严重犯罪行为

B. 有组织严重犯罪

C. 毒品犯罪

D. 所有严重犯罪

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应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部门制定。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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以下对保密要求说法正确的有（）。

A. 反洗钱调查涉及的部门多，环节多，泄密的风险大，因此，银行在配合反洗钱调查时应高度重视保密工柞。

B. 对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题

C. 如果在配合调查过程中被洗钱分子知晓有关信息，他们将会改变洗钱活动的地点和方式，或暂时停止洗钱活动，导致洗钱案件线索中断，甚至重要证据的灭失，严重的还会影响到相关人员的人身安危

D. 向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为，这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性，还可能使银行和相关工作人员面临因配合调查工作泄密带来的法律风险

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金融机构、特定非金融机构应当严格按照（）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。

A. 国务院

B. 公安部

C. 国家安全部

D. 中国人民银行

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