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反洗钱反洗钱反洗钱

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判断题

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个人代理他人办卡的，发卡机构必须同时核对代理人和被代理人的真实身份。无正当理由不允许个人代理多人办卡。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱反洗钱反洗钱

义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有( )名受益所有人。

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对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。

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各反洗钱义务主体应根据有权机构发布的恐怖活动组织、恐怖活动人员名单及时更新和维护涉恐监控名单库并根据更新的监控名单做好回溯性筛选调查；采取切实有效的技术手段，对监控名单实施全天候实时监测。

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客户身份识别的含义包括（）。

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以下关于客户身份资料与交易记录保存的具体措施，说法错误的是（）。

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自（）起，对于不法分子用于开展电信网络新型违法犯罪的作案银行账户和支付账户，经设区的市级及以上公安机关认定并纳入电信网络新型违法犯罪交易风险事件管理平台“涉案账户”名单的，银行和支付机构中止该账户所有业务。

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受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则：（）

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《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》所称冻结措施，是指金融机构、特定非金融机构为防止其持有、管理或者控制的有关资产被转移、转换、处置而采取必要措施，包括但不限于：（）

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FATF于2012年修订发布的（）是国际公认的反洗钱和反恐怖融资标准。

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当提交( )

题目内容

(

判断题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

个人代理他人办卡的，发卡机构必须同时核对代理人和被代理人的真实身份。无正当理由不允许个人代理多人办卡。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

A. 五名

B. 一名

C. 两名

D. 三名

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对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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客户身份识别的含义包括（）。

A. 了解客户本人的真实身份

B. 了解他行客户的交易目的和交易性质

C. 了解客户的资金来源和用途

D. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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以下关于客户身份资料与交易记录保存的具体措施，说法错误的是（）。

A. 银行应采取多介质备份与异地备份相结合的方式进行保存

B. 应销毁处理的反洗钱档案须经主管领导审批

C. 纸质档案保存环境应保持一定的温度、湿度，做到防霉、防蛀、防火

D. 反洗钱档案不允许对外调阅

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A. 2015年01月01日

B. 2016年01月01日

C. 2017年01月01日

D. 2018年01月01日

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受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则：（）

A. 勤勉尽责

B. 风险为本

C. 效率优先

D. 实质重于形式

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A. 终止金融交易

B. 拒绝资产的提取、转移、转换

C. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

D. 报告可疑交易报告

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FATF于2012年修订发布的（）是国际公认的反洗钱和反恐怖融资标准。

A. 40项建议

B. 40+8项建议

C. 40+9项建议

D. 新40项建议

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当提交( )

A. 大额交易报告

B. 可疑交易报告

C. 大额交易报告和可疑交易报告

D. 综合报告

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