217、下列关于网点现场管理关于“三巡检”描述正确的是:( )。(1.0分)
A. 大堂经理在营业前实施第一次巡检
B. 网点负责人或内勤行长在营业期间实施第二次巡检
C. 大堂经理在营业期间实施第二次巡检
D. 大堂经理在营业终了实施第三次巡检
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153、以下哪项不属于客户洗钱和恐怖融资风险等级( )。(1.0分)
A. 高风险类
B. 中高风险类
C. 中风险类
D. 中低风险类
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480、客户赵六在柜面联网核查时,系统提示证件有效期晚于行内核查系统留存的有效期。柜面应拒绝办理。(1.0分)
正确错误
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186、被解聘的内勤行长,自解聘之日起( )年内不得再次担任内勤行长或运营部门相关负责人等职务。(1.0分)
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129、客户张小山前来我行柜面申请开立个人存款证明,以下户名录入正确的是:( )(1.0分)
A. ZHANGXIAOSHAN
B. zhangxiaoshan
C. ZhangXiaoShan
D. ZhangXiaoshan
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173、异地开立结算账户,法定代表人对开户目的不明确,法定代表人(负责人)、实际控制人、控股股东或前10名股东、主要投资人、受益所有人、授权办理人员为境外人士等情形,客户部门需提供( )。(1.0分)
A. 《对公客户尽职调查表》
B. 《对公客户普通型尽职调查表》
C. 《对公客户加强型尽职调查表》
D. 《对公客户强化型尽职调查表》
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235、保证金账户只能在账户状态( )时才能销户。(1.0分)
A. 正常
B. 无冻结
C. 无封户
D. 无追加
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223、运营档案库分类包括( )。(1.0分)
A. 中心库
B. 周转库
C. 设备室
D. 凭证室
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324、下列关于联网核查描述正确的是( )。(1.0分)
A. 按照相关业务要求进行联网核查并留存客户身份信息的,在行内核查系统进行留存。
B. 客户二代身份证签发日期晚于行内核查系统留存的,应及时更新
C. 联网核查前,应对客户出示的居民身份证进行初审,确认证件所记载信息清晰完整、证件在有效期内、证件照片与客户本人相符
D. 初审后进行行内核查,核查结果一致,且系统留存照片与证件照片一致,可继续办理业务
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374、协助查询、冻结、解冻、扣划通知书等法律文件必须依法送达,即只能由有权机关执法人员送达,不允许申请执行人、律师或邮局等非有权机关执行人员送达(通过全行司法查询与控制系统,与公安机关和人民法院建立“总对总”和“点对点”网络查控机制的除外)。(1.0分)
正确错误
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