29、个人客户购买实物黄金,对风险等级为高风险类的客户且(现金)交易额在( )(含)以上或转账交易额在( )以上的,按规定采取加强型尽职调查。(1.0分)
A. 1万元,5万元
B. 2万元,5万元
C. 5万元,10万元
D. 5万元,20万元
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288、对于员工的以下哪些异常情况,要特别引起关注:( )(1.0分)
A. 对于员工应休假不休假
B. 应倒班不倒班
C. 长时间连续工作
D. 拒绝强制休假
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497、作废发票、红字发票作为传票附件保管。(1.0分)
正确错误
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262、客户赵六持其小孩(15周岁)名下定期一本通来网点办理一笔6万元的子账户现金销户,提供了小孩及其本人的居民身份证。柜面经理张三受理该笔业务,对赵六和其小孩的身份证进行联网核查后,在系统中选择“非代理”标志,进行相关业务交易。以上操作流程中,柜面经理张三存在哪些操作问题:( )(1.0分)
A. 柜面经理张三未选择“代理”标志,未按要求在系统中登记代理人证件信息
B. 监护人代理未成年人现金取款1万元(含)以上,张三未按作业规则要求客户出具监护证明(户口簿、出生证明等)
C. 在定期一本通子账户销户前,张三未按要求核对账户留存手机号码
D. 执行定期一本通子账户现金销户交易
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291、因( )等原因,客户无法及时完成对账的;客户无法联系或不配合对账且账户已对账止付的,可不纳入当期对账率指标。(1.0分)
A. 注销
B. 吊销
C. 破产清算
D. 账户冻结
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325、各级行应按照“( )、( )、( )、( )”的原则开展运营业务外包。(1.0分)
A. 风险可控
B. 严格审批
C. 职责跟进
D. 全程管理
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20、本行卡、国际卡、他行卡自吞卡日起保存( )个自然日。(1.0分)
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62、高级大堂经理应由( )组织评定,并列入后备人才库,在选拔晋升中应优先考虑。(1.0分)
A. 总行
B. 一级分行
C. 二级分行
D. 一级支行
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153、以下哪项不属于客户洗钱和恐怖融资风险等级( )。(1.0分)
A. 高风险类
B. 中高风险类
C. 中风险类
D. 中低风险类
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15、关于公司客户大额存单转让业务,出让方挂单天数不超过( )。(1.0分)
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