38、基金交易中哪个交易( )可以撤销。(1.0分)
A. 信息修改
B. 更换结算账户
C. 客户重要信息同步
D. 开立TA账户
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7、内部修改时无需提供客户有效身份证件,需经办柜面经理在空白业务凭证上注明原因,且不允许修改( )。(1.0分)
A. 职业
B. 证件有效期
C. 移动电话
D. 联系地址
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232、开户行收到客户提交的变更预留印鉴的相关材料时,应审查以下资料:( )。(1.0分)
A. 客户是否在本行开立单位银行结算账户,提交的资料是否齐全
B. 经办人身份证件是否真实有效,授权办理的授权书是否有效
C. 对变更印鉴的真实性审核
D. 客户无法提供原印鉴卡(客户联)的,应出具变更预留印鉴申请书,在变更预留印鉴书面申请中进行说明,并承诺承担由此引起的一切经济、法律责任。
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58、( )是存款人因办理日常转账结算和现金收付需要开立的银行结算账户。(1.0分)
A. 基本存款账户
B. 一般存款账户
C. 专用存款账户
D. 临时存款账户
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204、某网点在为某对公客户开立账户时,发现法定代表人对企业经营规模及业务背景不熟悉,由同行人员代为回答,情形可疑,可采取的措施包括:( )。(1.0分)
A. 按照反洗钱等规定延长开户审查期限
B. 通过上门核实等手段强化客户尽职调查
C. 直接拒绝开户
D. 继续为客户开立对公账户
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228、某境外人士持外国护照及借记卡来我行取现人民币5万元,柜面应留存客户护照复印件,具体包括:( )(1.0分)
A. 护照信息页、签名页
B. 中国签证页
C. 中国边境出入章页
D. 备注页
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223、运营档案库分类包括( )。(1.0分)
A. 中心库
B. 周转库
C. 设备室
D. 凭证室
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22、上海票据交易所一般在( )周内完成机构承接办理,各分行应合理安排申请时间,确保在机构撤并前完成电子商业汇票系统机构承接。(1.0分)
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406、内勤行长定期对印鉴卡实物的保管情况进行检查。(1.0分)
正确错误
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217、下列关于网点现场管理关于“三巡检”描述正确的是:( )。(1.0分)
A. 大堂经理在营业前实施第一次巡检
B. 网点负责人或内勤行长在营业期间实施第二次巡检
C. 大堂经理在营业期间实施第二次巡检
D. 大堂经理在营业终了实施第三次巡检
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